证券从业 百万年薪从取证开始
　　一、单项选择题，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
　　1、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。
　　A.40%
　　B.35%
　　C.25%
　　D.20%
 
　　2、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的(　　)进行核查、验证等专业调查。
　　A.公正性、公允性、完整性
　　B.公正性、准确性、完整性
　　C.真实性、完整性、准确性
　　D.公允性、准确性、真实性
 
　　3、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币(　　)元，有限责任公司的净资产不低于人民币(　　)元。
　　A.3000万；6000万
　　B.6000万；3000万
　　C.6000万；6000万
　　D.3000万；3000万
 
　　4、凭证式国债承销团成员原则上不超过(　　)家；记账式国债承销团成员原则上不超过(　　)家。
　　A.20；40
　　B.40；60
　　C.20；60
　　D.60；40
 
　　5、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有(　　)。
　　A.高盛
　　B.摩根斯坦利
　　C.雷曼兄弟
　　D.花旗银行
 
　　6、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行之日起(　　)内不得转让。
　　A.12个月
　　B.6个月
　　C.24个月
　　D.36个月
 
　　7、债权人自接到通知书之日起(　　)日内，未接到通知书的自*9次公告之日起(　　)日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
　　A.15；20
　　B.15；30
　　C.20；35
　　D.30；45
 
　　8、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权(　　)的股东，可以申请人民法院解散公司。
　　A.30%
　　B.10%
　　C.5%
　　D.3%
 
　　9、发行人出现下列(　　)情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
　　A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
　　B.证券上市当年即亏损
　　C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
　　D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
 
　　10、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期内每年转让不得超过其所持本公司股份总数的(　　)。
　　A.20%
　　B.25%
　　C.30%
　　D.35%
 
　　11、拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，应由承销团承销。
　　A.5 000
　　B.10 000
　　C.20 000
　　D.15 000
 
　　12、有限责任公司的股东人数的*6限制是(　　)。
　　A.无*6限制
　　B.100人
　　C.50人
　　D.200人
 
　　13、在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行(　　)。
　　A.累积投票制度
　　B.普通投票制度
　　C.多数投票制度
　　D.少数投票制度
 
　　14、目前，财政部在上海、深圳交易所和银行间债券市场上主要以(　　)方式发行国债。
　　A.公开招标
　　B.承销包销
　　C.行政分配
　　D.都不是
 
　　15、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括(　　)。
　　A.取消承销业务资格
　　B.没收非法所得
　　C.罚款
　　D.暂停承销业务资格
 
　　16、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是(　　)。
　　A.2人以上
　　B.50人以下
　　C.2人以上，50人以下
　　D.至少有5人，没有上限
 
　　17、企业设立验资账户，资金到位后，由(　　)现场验资，并出具验资报告。
　　A.主承销商
　　B.会计师事务所
　　C.信用评级机构
　　D.具备资格的律师
 
　　18、中国证监会最近一次公布《关于修改(证券发行与承销管理办法)的决定》.，进而《证券发行与承销管理办法》根据该决定作出相应修改，修改公布时间是(　　)。
　　A.2010年6月24日
　　B.2010年11月1日
　　C.2010年10月14日
　　D.2012年5月18日
 
　　19、承销金额在(　　)亿元以上、承销团成员在(　　)家以上可设2～3家副主承销商。
　　A.1；5
　　B.2：6
　　C.3；10
　　D.4；10
 
　　20、董事会、监事会以及单独或者合并持有公司(　　)以上股份的股东，有权作为合格提案人向上市公司股东大会提出提案。
　　A.1%
　　B.3%
　　C.5%
　　D.10%
关注公众号
快扫码关注
公众号吧 证券公众号
赞168
版权声明：

1、凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。
2、经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。
3、本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。
4、如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。

精彩推荐相关问题

  • 【每日一练：证券从业练习题】来做题啦

    金融市场基础知识 1、注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行( )制度。 A、年检 B、季检 C、免检 D、月检 2、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券...

    2018-03-24

  • 2018年证券从业考试习题练习

    一、金融市场基础知识 1.下列选项中，属于资本流出的是( )。 A.外国对本国负债减少 B.本国对外国的债务增加 C.本国对外国的债务减少 D.本国在外国的资产...

    2018-03-16

  • 证券从业资格考试易错题盘点

    1.下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是()。 Ⅰ.有固定利率，也有浮动利率 Ⅱ.利率高低取决于发行银行的信用评级 Ⅲ.利率高低取决于存单的期限...

    2017-12-06

  • 金融市场基础知识最新习题解读

    金融市场基础知识最新习题解读 1、对证券投资基金的限制主要包括对基金()的限制等方面。 Ⅰ.投资范围 Ⅱ.投资风险 Ⅲ.投资比例 Ⅳ.投资人 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ...

    2017-11-22

  • 考点精讲 | 证券市场基本法律法规

    考点精讲 | 证券市场基本法律法规 考点解读 1.《关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称荐股软件，是指具备下列一项或多项...

    2017-10-25

  • 2017证券从业《金融市场基础知识》易错题

    2017证券从业《金融市场基础知识》易错题 1[多选题] 恒生中国内地指数包括( )。 A.恒生中国企业指数 B.恒生中资企业指数 C.恒生中国内地流通指数 D.恒生中...

    2017-10-20

  • 2017证券从业《市场基本法律法规》试题解析

    2017证券从业《市场基本法律法规》试题解析 自律管理措施 单选题：( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法...

    2017-10-16

  • 2017证券从业《金融市场基础知识》易错选择题

    2017证券从业《金融市场基础知识》易错选择题 1[多选题] 恒生中国内地指数包括( )。 A.恒生中国企业指数 B.恒生中资企业指数 C.恒生中国内地流通指数 D.恒...

    2017-10-13

  • 证券从业《金融市场基础知识》精题讲解

    证券从业《金融市场基础知识》精题讲解 直接融资的概念 单选题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，主要分为( )。 Ⅰ. 企...

    2017-10-12

  • 证券从业金融市场基础知识高频考题：委托指令的基本类别

    证券从业金融市场基础知识高频考题：委托指令的基本类别 根据委托时效限制分类的委托指令有( ) Ⅰ当日委托 Ⅱ整数委托 Ⅲ市价委托 Ⅳ开市委托 A:Ⅰ、...

    2017-10-10
查看更多资讯

  • 据最新公司法为何持有公司发行股份5%前五名股东单位任职人员不能担任？

    63题E选项为何不选啊！持有公司发行股份5%前五名股东单位任职人员不能担任，10%已经大于5%不是应该能担任吗？如果不能

    担任，范围是多少


  • 资本公积的计算过程应当如何去理解呢？

    资本公积的计算过程不理解

  • 卖货是不是会影响现金？非现金资产，就比如说存货？

    B为什么不对呢

  • 非货币性资产交换：双方的入账价值和差额怎么确认？

    老师：可以分别和我说一下： 1.非货币性资产交换：双方的入账价值和差额怎么确认吗 2.债务重组的：双方入账价值和差额分别怎么确认 3.长期股权投资：初始投资成本，初始入账价值 这几个概念经常弄晕

  • 据最新公司法，允许参与员工持股计划的通常包括哪些人员？

    77题C选项不是应该1%，为什么C正确

  • 据最新公司法为何持有公司发行股份5%前五名股东单位任职人员不能担任？

    63题E选项为何不选啊！持有公司发行股份5%前五名股东单位任职人员不能担任，10%已经大于5%不是应该能担任吗？如果不能

    担任，范围是多少


  • 资本公积的计算过程应当如何去理解呢？

    资本公积的计算过程不理解

  • 卖货是不是会影响现金？非现金资产，就比如说存货？

    B为什么不对呢

  • 非货币性资产交换：双方的入账价值和差额怎么确认？

    老师：可以分别和我说一下： 1.非货币性资产交换：双方的入账价值和差额怎么确认吗 2.债务重组的：双方入账价值和差额分别怎么确认 3.长期股权投资：初始投资成本，初始入账价值 这几个概念经常弄晕

  • 据最新公司法，允许参与员工持股计划的通常包括哪些人员？

    77题C选项不是应该1%，为什么C正确

    • 查看更多资讯