考试必胜秘诀在于勤于练习，正所谓熟能生巧，才能加深记忆，证券从业资格考试的小伙伴们那么就赶紧的行动起来吧！
 
　　单项选择题
　　1、 证券交收结果等数据由中国结算公司（　　）传送至证券公司。
　　A．每日
　　B．每清算日
　　C．每核算日
　　D．每交收日
 
　　2、 根据有关规定，（　　）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
　　A．证券交易所
　　B．配股主承销商
　　C．中国证监会
　　D．中国结算公司
 
　　3、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）人民币。
　　A．5 000万元
　　B．3 000万元
　　C．1亿元
　　D．2亿元
 
　　4、 证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。（　　）
 
　　5、 根据席位的报盘方式，交易席位有普通席位和专用席位之分。（　　）
 
　　6、证券公司从事资产管理业务要签订合同，其中定向资产管理合同中一般不包括（　　）。
　　A．客户资产的种类和数额
　　B．当事人的权利和义务
　　C．各类风险揭示
　　D．前言
 
　　7、新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（　　）。
　　A．交易所交易系统确认的该投资者的所有申购
　　B．交易所交易系统确认的该投资者的*9笔申购
　　C．交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购
　　D．交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购
 
　　多项选择题
　　8、 下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的描述，不正确的有（　　）。
　　A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
　　B．证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划
　　C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
　　D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
 
　　9、 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（　　）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
　　A．法律、行政法规
　　B．监管部门规章及规范性文件
　　C．行业规范
　　D．自律规则
 
　　10、 证券经纪人（　　）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。
　　A．按规定收取服务费用
　　B．从事业务未向客户出示证券经纪人证书
　　C．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
　　D．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
 
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