第四节 证券登记结算公司
　　大纲要求：
　　熟悉证券登记结算公司设立的条件， 了解登记结算公司的职能、有关业务规则。
　　证券登记结算公司是为证券交易提供交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
　　一、证券登记结算公司的设立
　　必须经国务院证券监督管理机构批准。自有资金不少于人民币2亿元。
　　二、证券登记结算公司的组织机构
　　2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组。建立集中统一的证券登记结算体制具有重大意义：*9，方便投资者开立证券帐户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等为题，从而减少资金占用，降低交易成本。第二，新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率。第三，新体制有助于从体制上防范和控制市场风险。
　　三、证券登记结算公司的职能
　　(一)证券账户、结算账户的设立和管理。
　　(二)证券的存管和过户。
　　(三)证券持有人名册登记及权益登记。
　　(四)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。
　　(五)受发行人委托派发证券权益。
　　(六)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。
　　(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
　　四、登记结算公司的有关业务规则
　　(一)结算原则
　　按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式。
　　(二)结算证券和资金的专用性
　　第五节 证券服务机构
　　大纲要求：
　　熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师执行证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
关注公众号
快扫码关注
公众号吧 证券公众号
赞166