中国证券业从业人员资格预约式考试违纪处理办法
 
　　1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。
　　2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后不改正的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试：
　　a)在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的；
　　b)在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序的行为的；
　　c)携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的；
　　d)将草稿纸等考试用纸带离考场的；
　　e)未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的；
　　f)帮助他人作答，纵容他人抄袭的；
　　g)抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的；
　　h)其他一般违纪违规行为。
　　3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：
　　a)教唆或组织团伙作弊的；
　　b)由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的；
　　c)使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的；
　　d)使用或提供伪造、涂改身份证件的；
　　e)蓄意报复考试工作人员的；
　　f)恶意操作导致考试无法正常运行的；
　　g)其他严重违纪违规行为。
　　4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统；并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。
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