证券从业资格考试辅导：证券市场基础串讲笔记 4

　　*9节 证券公司
　　1、证券公司是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者。它承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖、资产管理及证券投资咨询等重要职能。
　　2、证券公司的职能：*9，媒介资金供需；第二，构造证券市场；第三，优化资源配置；第四，促进产业集中。
　　3、证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务；经纪类证券公司只能从事单一的经纪业务。
　　4、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。标准的承销过程的三个步骤为：*9，证券公司就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议；第二，当证券发行人确定证券的种类和发行条件并且报请证券管理机关批准之后，证券公司将与之签定证券承销协议，明确双方的权利、义务和责任；第三，证券公司着手进行证券的销售工作。
　　5、证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。在代理买卖业务中，证券公司应遵循的原则有：*9，代理原则；第二效率原则；第三，“三公”原则。
　　6、证券公司的管理包括：*9，管理战略；第二，管理内容；第三，管理原则；第四，管理模式；第五，内部控制。其中管理内容包括：*9，业务管理；第二，财务管理；第三，人力资源管理。
　　第二节 证券服务机构　　*9节 证券市场法律法规
　　1、《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监督，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。它共分十二章，分别为：总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。
　　2、《中华人民共和国证券法》规定的禁止行为：*9，在证券发行方面；第二，在信息披露方面；第三，在业务经纪方面；第四，在从业人员管理方面；第五，在证券交易方面；第六，在上市公司收购方面。
　　3、《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债券人的合法权益，维护社会经济秩序。《公司法》共分十一章、二百三十条，对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券、公司财务和会计，公司合并和分立、公司破产，解散和清算，外国公司的分支机构、法律责任的等内容制定了相应的法律条款。
　　4、《公司法》规定的禁止行行为。
　　5、《中华人民共和国刑法》对公司犯罪的规定：*9，虚报注册资本与虚假出资罪；第二，隐瞒重大事实罪；第三，行贿罪。《刑法》对证券犯罪的规定：*9，欺诈发行股票、债券罪；第二，提供虚假财务会计报告罪；第三，擅自发行股票和公司、企业债券罪；第四，内幕交易、泄露内幕信息罪；第五，编造并传播影响证券交易虚假信息罪；第六，诱骗他人买卖证券罪；第七，操纵证券市场罪。
　　6、《中华人民共和国会计法》共七章五十二条，内容包括总则，会计核算，公司、企业会计核算的特别规定，会计监督，会计机构和会计人员，法律责任，附则。《会计法》规定的禁止性行为：*9，*9责任人禁止行为；第二，会计核算禁止行为；第三，其他禁止性行为。
　　7、《股票发行与交易管理暂行条例》的基本内容，《中国证监会股票发行核准程序》的基本内容，《禁止证券欺诈行为暂行办法》的基本内容，《证券期货投资咨询管理暂行办法》的基本内容，《证券业从业人员资格管理暂行规定》的基本内容，《证券市场禁入暂行规定》的基本内容。
　　第二节 证券市场监管体系
　　1、证券市场监管的意义：*9，加强证券市场监督是保障广大投资者权益的需要；第二，加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；第三，加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；第四，加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要。
　　2、证券市场监管的原则：*9，依法管理原则；第二，保护投资者权益原则；第三，“三公”原则；第四，监督与自律相结合的原则。
　　3、证券市场的监督机构有：*9，国务院证券监督管理机构，包括中国证券监督管理委员会及其派出机构；第二，自律性管理机构，包括证券交易所和证券业协会。
　　4、证券市场监管对象：*9，对证券市场主体的监管；第二，对证券市场客体的监管；第三，对证券中介机构的监管。
　　5、证券市场监管内容：*9，信息披露；第二，操纵市场；第三，欺诈行为；第四，内幕交易。
　　6、信息披露的意义：*9，有利于价值的判断；第二，防止信息滥用；第三，利于监督经营管理；第四，防止不正当竞争；第五，提高证券市场效率。
　　7、信息披露的基本要求：*9，全面性；第二，真实性；第三，时效性。　　*9节 证券业从业人员的资格管理
　　1、证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员，可分为管理人员和专业人员两类。
　　2、从业人员的资格种类：*9，证券承销从业资格；第二，证券经纪从业资格；第三，证券投资咨询从业资格。
　　3、高级管理人员的从业资格，证券从业人员的从业资格。
　　4、证券业从业人员资格考试与注册制度，资格考试的申请条件、考试组织与证书、资格认定，注册和资格维持。
　　第二节 证券从业从业人员的行为准则
　　1、证券从业人员行为规范的作用：*9，规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展；第二，提高证券业从业人员的业务素质，完善从业人员的人格，建立高素质的从业人员队伍；第三，健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象。
　　2、证券业从业人员行为规范的内容：*9，正直诚信；第二，勤勉尽责；第三，廉洁保密；第四，自律守法。
　　3、证券业从业人员的行为准则：*9，保证性行为；第二，禁止性行为。