来源:高顿网校 发布时间:2020-07-23 17:36 责编:fanwenjuan

    今天高顿小编为大家整理了证券从业资格《证券市场基本法律法规》从业人员申请执业证书的程序的内容,想了解的继续往下看。
 
证券从业资格
 
    《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第九条规定,申请执业证书的程序包括:
 
    (1)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及规定的其他申请材料提交所在机构。
 
    (2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会。
 
    (3)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
 
    【注意】申请人符合《资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合《资格管理办法》规定条件的,不予颁发执业证书,自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》(第一百七十条)规定的情形,以及其他相关规定。
 
    【补充】
 
    1.《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定,因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。
 
    2.《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。
 
    以上就是【 证券从业资格:从业人员申请执业证书的程序】的全部内容,想了解更多证券知识可前往高顿证券从业频道。
 
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