来源:高顿网校 发布时间:2018-02-08 15:46 责编:koko

  证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书,是第一道门槛。过了这个门槛,你才能够被证券公司和金融机构聘用。它是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,也是个人财商水平的一个体现和个人进行投资获利的知识工具。那么,证券从业资格证书如何进行管理呢?一起来看下文:

  依据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》,协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检;对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。 协会每年定期开展从业人员年检工作,通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束,历时半年。

  1、年检内容

  (一)检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查,及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改,做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后,向协会提交从业人员管理报告。

  (二)检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时,是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形,以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。

  2、年检费用

  执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。

  3、年检变更注册

  年检期间,协会照常受理从业人员变更执业机构的申请,一旦协会受理了变更申请,其年检程序将被终止。变更注册完成后,需重新进行年检。从业人员可选择先完成年检再进行变更注册,或变更注册完成后,及时进行年检。

  4、机构变更

  按照一般的竞业禁止原则,从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前,必须在原机构将离职手续办理完毕,且应确认机构为其提交离职备案信息。 对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请,协会予以受理;对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请,协会暂时不予受 理,但系统会在 “备案公示查询”中做出提示,各机构资格管理人员应经常查看此栏目,并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后,协会对新机构提 交的变更申请予以受理。 如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的,机构应向协会做出书面情况说明。

  5、证书注销

  取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。执业人员连续三年不在机构从事证券业务的,受到刑事处罚的,被市场禁入的,因违法或违纪行为被机构开除的,以及违反职业道德的,由协会注销其执业证书。 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  在此提醒各位小伙伴,获取证券从业资格证书以后,一定要注意按时年检,没有获得证券从业资格证书的小伙伴,抓紧时间备考。<<<2018证券备考资料领取


 

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