来源:高顿网校 发布时间:2017-12-29 10:37 责编:mark

  最近很多的考生咨询小编,为什么证券从业考试通过后,拿不到证券从业证书呢?成绩合格证是证券从业证书吗?为此,小编整理了常见问题供大家参考。

  一、成绩合格证就是证券从业资格证吗?

  考试成绩合格证≠从业资格证,「基础知识」、「法律法规」两科目通过后考生可以在协会官网打印成绩合格证明,但这个证明并不是从业资格证,只是一个成绩单,证明你已经通过了考试。

  不管你是找工作需要证书还是学校有规定,有成绩合格证明都是可以的,通过从业资格考试就自动获得证券从业资格了。证券公司在招聘时基本上都只规定通过证券从业资格考试或者具有证券从业资格,所以不需要纠结证书的事情。

  二、哪些行业需要证书?

  凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。

  执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

  三、需要考证的人群

  1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

  2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

  3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;

  4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

  5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

  相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  四、证书申请条件

  (1)通过一般从业资格考试,取得从业资格;

  (2)已被机构聘用;

  (3)最近三年未受过刑事处罚;

  (4)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;

  (5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  特别提醒:即使两科全部通过,在校大学生也是申请不了执业证书的,不过考试成绩是长期有效的,并且没有申请证书之前都不需要年检,建议大学期间考过呢。关于证书申请步骤,考试通过之后,找自己单位的相关负责人,按步骤提交材料给协会审核即可。<<<2018年证券备考资料领取


 

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