1、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上60万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　2、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.具备2年以上保荐相关业务经历

　　B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　参考答案：A

　　参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信.品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　参考答案：D

　　参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。