信息报送与披露制度
1.信息报送制度
信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生重大事件，立即发送临时报告。
2.信息公开披露制度。这一制度主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。
3.年报审计监管。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。