保证金可以以 （ ）方式支付。 A: 现金 B: 本票 C: 汇票 D: 支票 【参考答案】ABCD 扫一扫微信，*9时间获取2014年期货从业考试报名时间和考试时间提醒 ...
2014-05-28 15:05
期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）。 A: 健全性原则 B: 有效性原则 C: 合理性原则 D: 相互制约原则 【参考答案】ACD 扫一扫微信，*9 ...
2014-05-28 15:05
1. 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（ ）。 A: 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B: 在投资者不知情的情况下给投 ...
2014-05-28 15:05
1. 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。 A: 营业部形式 B: 分公司形式 C: 合作经营的营业部 D: 中国证监会许可的其他分 ...
2014-05-28 15:05
1. 审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。 A: 期货交易所规定的保证金比例 B: 期货经纪公司规定的保证金比例 C: 客户实际交纳的保证金 D: 中 ...
2014-05-28 15:05
25. 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。 A: 国务院 B: 上级主管部门 C: 中 ...
2014-05-28 15:05
1. 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。 A: 交易完成15日 B: 交易完成30日 C: 收到结算报告的当天 D: 期 ...
2014-05-28 15:05
1.期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A: 客户代表 B: 公司的交易部经理 C: 公司的运作部经理 D: 出市代表 2.我国的期货交易必 ...
2014-05-28 15:05
6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: ...
2014-05-26 17:05
11.我国期货交易所会员必须是（ ）。 A: 自然人 B: 事业单位 C: 境内企业法人 D: 境外企业法人 参考答案[C] 12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业 ...
2014-05-26 17:05
16.《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。 A: 中国证监会 B: 理事长 C: 总经理 D: 会员代表 参考答案[B] 17.投资者对交易结算 ...
2014-05-26 16:05
21.我国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行。 A: 2003年7月1日 B: 2003年9月1日 C: 2003年10月1日 D: 2004年1月1日 参考答案[A] 22.期货经纪 ...
2014-05-26 16:05
26.每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（ ）。 A: 中国证监会 B: 国家商务部 C: 该企业开立相关 ...
2014-05-26 16:05
41.以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（ ）。 A: 营业部形式 B: 分公司形式 C: 合作经营的营业部 D: 中国证监会许可的其他分 ...
2014-05-26 16:05
单选题 1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ） ...
2014-05-26 15:05
46.持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。 A: 国务院 B: 中国证监会 C: 中国期货业协会 ...
2014-05-26 15:05
36.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政 ...
2014-05-26 14:05
31.《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会期货部 D: 期货 ...
2014-05-26 14:05
期货公司董事、监事和高级管理人员违规行为： *9，未按规定履行职责; 第二，未按规定参加业务培训; 第三，违规兼职或者未按规定报告兼职情况; 第四， ...
2014-04-23 10:04
任职资格年检(取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员)： 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员在每年*9 ...
2014-04-23 10:04
个人违反本办法的法律责任： (一)申请人隐瞒有关情况或者**虚假材料的，不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。 本办法第五十九条 (二)申请人以 ...
2014-04-23 10:04
第三章 专业胜任能力 3、具备专业胜任能力 第十条 期货从业人员应当具备相应的专业知识、技能和职业道德。 第十一条 期货从业人员应当加强业务知识更 ...
2014-04-23 10:04
*9章 总则 1、本准则适用对象： 第三条 本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第(一)项和第(三)项外规定的从事期货业务的机构(以下简称期 ...
2014-04-23 10:04
竞业准则： 第十九条 期货从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。 第二十条 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员 ...
2014-04-23 10:04
其它有关要求： 第二十三条 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。 第二十四条 除所在期货经营机构同 ...
2014-04-23 10:04
2014年期货从业法律法规考试测试题及答案汇总 序号 测试题 练习 1 2014年期货从业法律法规考试测试题及答案1 2 2014年期货从业法律法规考试测试题及答 ...
2014-01-08 13:01
期货交易违法行为 单选题 1.甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后 ...
2014-01-08 13:01
首席风险官职权 多选题 1.下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（ ）。 A 了解期货公司业务执行情况 B 与期货公司有关人员、为期货公司**审计、 ...
2014-01-08 13:01
多选题 1.下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（ ）。 A 了解期货公司业务执行情况 B 与期货公司有关人员、为期货公司**审计、法律等中介服务的 ...
2014-01-08 13:01
2014年期货从业期货公司风险监管指标管理试行办法汇总 1 2014年期货从业期货公司风险监管指标管理试行办法(1) 2 2014年期货从业期货公司风险监管指标 ...
2014-01-08 13:01
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