期货从业《法律法规》考点解析：期货公司管理法律责任

高顿网校2015-10-16 13:13daisy.dai
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　　期货从业《法律法规》考点解析：期货公司管理法律责任

　　【考点七】期货公司管理法律责任

　　未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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