小编导读:期货从业考试备考工作已经开始,如何正确准备、复习并且最后顺利通过考试?高顿网校小编与大家一起学习,合理制定学习计划,顺利过关此次考试,实现2015的梦想!
我国期货公司经营管理[了解]:
(一)期货公司业务管理
1、对期货公司业务实行许可证制度。
期货公司许可证由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发。
除申请境内期货经纪业务外,还可以申请境外期货经纪业务、期货咨询业务等
2、类型:经纪业务;咨询业务(风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询);资产管理业务
3、期货公司对营业部实行“四统一”。
即期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
(二)完善法人治理结构
1、一般要求:股东会、董事会、监事会、经理层、公司员工。
2、特别要求:
(1)突出风险防范功能
(2)期货公司与控股股东之间保持“三独立”,经营独立、管理独立、服务独立
(3)强化股东职权履行责任:明确对股东权行使的硬性要求;明确股东会会议制度(每年
至少一次);限制股东表决权行使;禁止控股股东权利滥用
(4)保障股东知情权
(5)完善董事会制度:设立董事会;每年至少两次会议;会议记录真实、准确、完整
(6)独立董事制度:分级结算期货公司和独资期货公司设立独立董事;独立董事保持独立性;守法
(7)建立董事、监事、高管资格准入制度
(三)期货公司风险管理制度
1、建立以净资本为核心的风险监控体系,符合资本充足的要求;保护客户资产;建立内部风险控制机制;保障信息系统安全;按规定进行信息披露。
2、期货公司分类管理:ABCDE五类11级别
(四)投资者教育与期货公司经营管理
1、《期货投资者教育工作指引》:明确任务,规范流程,具有指导性、操作性
2、期货业协会工作:指定专门职能部门负责;设立投资者教育基金;建立远程教育学院;经费;定为期货公司综合信用评价体系指标
3、投资者教育工作:8条P67
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