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第二章、金融 期货 投资者适当性标准操作要求 第一节可用资金要求 第四条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易...
2017-08-01多选题 期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准是看其( )。 A、是否诚信守法 B、是否符合规定的任职条件 C、是否具备胜任能力 D、是否熟悉期货法...
2017-07-17第三章 编制和披露 第十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监...
2017-07-14第四章 监督管理 第二十三条 中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查...
2017-07-14
1.申请成立期货公司需要具备条件： 注册资金最低3000W 高级管理有任职资格，从业人员有从业证 有符合法律 行政法规的公司章程 主要股东有持续盈利的能...
2016-04-12*9章 总则 1.首席风险官： 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员 对期货公司董事会负责 证监会...
2016-04-12期货交易所 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易所履行的责任： **交易场所。安...
2016-04-12*9章 总则 1.期货交易所分为 会员制和公司制的组织方式 会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 由证...
2016-04-12*9章 总则 1.首席风险官： 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和发现管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员 对期货公司董事会负责 证监会...
2016-04-12能源期货是商品期货中相当重要的一环，不下于现货市场的影响力。目前较重要的商品有轻原油、重原油以及燃油;新兴品种包括气温、二氧化碳排放配额。...
2016-04-12期货从业人员管理办法中的机构和期货从业人员指的是什么： 1.本办法所称机构是指： (一)期货公司; (二)期货交易所的非期货公司结算会员; (三)期货投资咨询机构; (四)为期货公司提供中间介绍业务的机构; (五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。 2.本办法所称期货从业人员是指.........
2018-02-08期货法律法规要点：期货公司董事任职资格管理办法 第一章、总则 第二条本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 第二章、任职资格条件 第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外.........
2017-08-08期货投资咨询业务试行办法 第一章、总则 第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动： (一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务; (二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场.........
2018-02-08期货从业人员执业行为准则(修订) 第一章、总则 第二条本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。 第三条本准则所称机构是指《 期.........
2017-08-03第二章、金融 期货 投资者适当性标准操作要求 第一节可用资金要求 第四条期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。 第二节知识测试要求 第七条一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得.........
2017-08-01【考点一】总则 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。 期货公司.........
2016-04-12【考点一】总则 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 【考点二】资格条件与业务范围 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件： (一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准; (二)已按规定建立客户交.........
2016-04-12【考点一】总则 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码.以及修改与交易编码相关的****，应当统一.........
2016-04-12【考点一】总则 本办法所称期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动： (一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，**风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务; (二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响.........
2016-04-12【考点一】基本准则 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的.........
2016-04-12【考点一】管辖 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。 因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确.........
2016-04-12【考点一】金融期货投资者适当性制度实施办法 期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码： (一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元; (二)具备金融期货基础知识，通过相关测试; (三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内.........
2016-04-12多选题 从事期货交易活动的，不得有（ ）行为。 A.欺诈 B.营利 C.操纵期货价格 D.内幕交易 【参考答案】ACD 【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 高顿网校温馨提醒 2015年期货.........
2015-11-19多选题 期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.变更住所或者营业场所 D.修改或者终止合约 【参考答案】ABCD 【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国.........
2015-11-19第二十九条 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业.........
2015-11-13
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