一、主要的国际分析师组织
1.国际注册投资分析师协会
国际注册投资分析师协会(AssoCiationofCertifiedInternationalInvestmentAnalysts,ACIIA)由欧洲金融分析师协会(EFFAS)、亚洲证券分析师联合会(ASAF)和巴西投资分析师协会(APIMEC)于2000年6月在英国注册成立。该协会的主要宗旨是建立国际性的职称评估计划,推出投资分析师国际水平考试,授予注册国际投资分析师(CertifiedInter.nationalInvestmentAnalyst,CIIA)资格。
国际注册投资分析协会尊重会员地区差异,平等推广高质量与普遍适用的分析师资格考试,为金融和投资领域从业人员量身订制的国际认证资格考试——注册国际投资分析师考试,由基础考试和最终考试组成。通过该考试的人员如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域3年以上相关的工作经历,即可获得国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。近来,CIIA考试在国际注册投资分析师基本要求的基础上开始推行各国本土化,考试内容分为国际通用知识和国家知识两部分,其中,国际通用知识考试全球统一,分为基础和最终两级,考核国际通用的金融、投资的知识和技能;国家知识考试由本国/地区相关协会进行组织,主要内容包括当地的法律法规、金融政策、会计制度、职业道德和职业准则等。CIIA考试于2001年3月首次举办,目前已被日本、中国香港、法国、德国、巴西等国家和地区引入推广。2004年2月12日,中国证券业协会三届三次常务理事会通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》,以此考试要求作为高级证券分析师水平的衡量标准。2006年3月11日,中国证券业协会首次举办CIIA考试。
CFA是特许金融分析师(CharteredFinanCialAnalysts)的英文缩写,CFA协会的前身是投资管理与研究协会(AssoCiationforInvestmentManagementandResearCh,AIMR)由金融分析师联盟(FinanCialAnalystsFederation,FAF)和特许金融分析师学院(InstituteofCharteredFinanCialAnalysts,ICFA)于1990年合并成立,2004年5月更名为\\\"特许金融分析师协会\\\",
CFA证书获得者必须是直接参与投资决策过程中的人员,如基金经理、投资组合经理、财务分析师、策略师、经济学家、数量分析师等,且需具备3年相关工作经验。获得CFA证书需要通过三级考试,考试内容包括职业道德准则、数理统计学经济学、财务报表分析、企业融资、证券市场分析、股票投资分析、金融衍生产品分析、替代金融产品分析、基金管理学以及基金回报计算与统计等11项,覆盖金融行业的各个方面。一级CFA要求掌握财务分析、宏观/微观经济学及数理统计的基本理论;二级CFA要求运用所学金融理论比较并推荐最合理的投资工具;三级CFA要求深刻理解基金管理理论并通过案例分析作出投资决策。
CFA协会制定严格的职业道德标准,获得CFA证书者必须加入CFA协会,并且每年签署职业行为操守申明,要求严格遵守《道德操守》(CodeofEthiCs),提倡投资界中的诚信、专业能力和尊严,从而赢得投资全球投资界的高度尊重。违反CFA道德标准,将会受到纪律处分。此外,CFA实行后续教育计划,保障CFA证书获得者不断学习吸收*7金融知识。
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