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证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或...
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违...
证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日...
客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。...
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存...
证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按...
任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户...
证券公司营业部日常管理的主要内容是( )。...
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,...
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人...
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接...
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )...
根据有关规定,证券经纪业务的禁止行为有( )。...
证券公司为期货公司介绍客户时不得( )。...
发生影响或者可能影响证券公司 ( )的重大事件的,证券公...
为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检...
发生影响或者可能影响证券公司( )的重大事件的,证券公司...
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )...
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进...
证券公司从事证券经纪业务不可以( )。...
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