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证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,不得( )。...
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司挪用客户资产进行投资...
根据规范管理和经营监督的要求,证券公司要对重要业务按照分类...
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存...
证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员,根据工作需要可以兼...
证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究...
证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定...
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。 ...
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应...
证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。...
投资者与证券经纪商之间的特定的经纪关系建立在投资者开立资金...
证券经纪商的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,...
证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能...
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金...
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户...
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违...
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或...
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人...
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的...
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