• 2016基金从业《法律法规》考点：董事会的合规责任

  基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运 ...

  2016-03-15 10:03

2016基金从业《法律法规》考点：监事会的合规责任

为了完成合规监督职能，基金管理人的监事会不仅要进行会计监督，而且要进行业务监督。不仅要有事后监督，而且要有事前和事中监督(即计划、决策时的监 ...

2016-03-15 10:03

2016基金从业《法律法规》考点：督察长的合规责任

基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当 ...

2016-03-15 10:03

2016基金从业《法律法规》考点：管理层的合规责任

基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符 ...

2016-03-15 10:03

2016基金从业《法律法规》考点：合规检查

合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，这些检查的每项内容都有专门的法律法规及 ...

2016-03-15 10:03

2016基金从业《法律法规》考点：合规审核

合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内 ...

2016-03-15 10:03

2016基金从业《法律法规》考点：合规管理活动概述

金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人 ...

2016-03-15 10:03

2016基金从业《法律法规》考点：业务部门的合规责任

基金管理人各自的业务部门设置存在差异，但是，各业务部门及其员工应当遵守合规规定。为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员 ...

2016-03-15 10:03

2016基金从业《法律法规》考点：合规政策

合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 (一)合规政策 ...

2016-03-15 10:03

2016基金从业《法律法规》考点：合规文化

合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。如果基金管理公司各部门员工都严格遵守高标准的道德行为准则，那么合规风险的管 ...

2016-03-15 10:03

2016基金从业《法律法规》考点：合规培训

基金管理人的合规问题在公司运营过程中是非常关键而敏感的问题，所以一个有效的合规管理系统是一个基金管理人所必须具备的。基金管理人必须确信它的员 ...

2016-03-15 09:03

2016基金从业《法律法规》考点：合规投诉处理

随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多，正确处理投诉，是合规管理中的重要项目。合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在 ...

2016-03-15 09:03

2016基金从业《法律法规》考点：投资合规性风险

投资业务是基金管理人的核心业务，投资运作部门也在基金管理人内部组织体系中具有特殊的地位。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律 ...

2016-03-15 09:03

2016基金从业《法律法规》考点：合规风险及其种类

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 合规 ...

2016-03-15 09:03

2016基金从业《法律法规》考点：信息披露合规性风险

由于基金管理人在资本市场的特殊地位，其相关信息可能对市场造成较大的影响，妨碍市场公平交易原则，所以，基金管理人一般要求按照相关规定披露信息。 ...

2016-03-15 09:03

2016基金从业《法律法规》考点：销售合规性风险

基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉 ...

2016-03-15 09:03

2016基金从业《法律法规》考点：反洗钱合规性风险

基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户 ...

2016-03-15 09:03

2016年基金从业资格考试科目

基金从业资格考试设置两个科目（ 基金法律法规、职业道德与业务规范；证券投资基金基础知识 ），单科考试时间为120分钟。 考生通过两个科目考试后，具 ...

2016-03-15 09:03

2016年基金从业预约式考试准考证打印时间

2016年基金从业预约式考试准考证打印时间及入口由基金业协会公布。 2016年基金从业预约式考试准考证打印时间： 3月16日-3月19日 ；基金从业预约式考试 ...

2016-03-15 08:03

2016年4月基金从业资格考试报名入口

根据2016年度基金从业资格考试计划，2016年4月基金从业资格考试统考报名入口开通时间： 2016年2月1日 ， 2016年4月1日 截止报名。 基金从业资格考试采 ...

2016-02-04 09:02

2016年3月基金从业资格考试预约式考试报名入口

根据2016年度基金从业资格考试计划，2016年3月基金从业资格考试预约式报名入口开通时间： 2016年2月1日 ， 2016年3月8日 截止报名。 基金从业资格考试 ...

2016-02-04 08:02

摆对复习姿势，巧过2016基金从业资格考试

想要从事基金行业的工作？那你肯定也先把基金从业资格证拿到手了。 基金从业人员资格考试由中国基金业协会负责组织，基金从业资格是进入基金行业的必 ...

2016-01-20 17:01

2016基金从业资格考试如何上演攻心计？

2016年基金从业资格考试虽然从难度上说，并不是特别的高。但毫无疑问的是，如果考生在复习阶段疏于整理，又在冲刺阶段情绪浮躁，那么很容易在最终的考 ...

2016-01-13 10:01

无所畏惧，2016基金从业考试等你来战！

现如今，基金行业成为了十分走俏的热门行业。作为金融领域的重要一环，基金公司的员工们也被不少人所艳羡。而基金从业人员资格考试则是由中国基金业协 ...

2016-01-13 09:01

2016年基金从业考试的答题技巧

想要从事基金行业的工作，那么考一张基金从业资格证就显得非常有必要。而基金从业考试，作为一种基础性的非选拔考试，从难度和深度来说，要求都不是很 ...

2016-01-06 14:01

2016年基金从业应试技巧分享

2016年已经到来，准备考基金从业的考生们又该振作旗鼓，预备好上战场厮杀了。复习备考这种事，永远需要按照一定的方法去做，如果只是自己一个人摸瞎， ...

2016-01-05 14:01

2016基金从业《基金销售基础》考点：基金分类

2016基金从业《基金销售基础》考点：基金分类(重要考点，经常以多项选择题出现) (一)根据运作方式不同，可以分为封闭式基金、开放式基金。 (二)根据组 ...

2015-12-30 15:12

2016基金从业《基金销售基础》考点：股票基金的类型

2016基金从业《基金销售基础》考点：股票基金的类型 (一)按投资市场分类，可以分为国内、国外、全球股票基金三大类。 (二)按股票规模分类，可以分为小 ...

2015-12-30 15:12

2016基金从业《基金销售基础》考点：证券投资基金分类的意义

2016基金从业《基金销售基础》考点：证券投资基金分类的意义 1、对投资者来说，科学的分类有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有 ...

2015-12-30 15:12

2016基金从业《基金销售基础》考点：基金分类的困难

2016基金从业《基金销售基础》考点：基金分类的困难 2004年7月1日《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金的类别分为股票基金、债券基金、 ...

2015-12-30 15:12