基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范考点：监察稽核控制 基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司 ...
2016-08-03 09:08从基金管理人的运作流程看，基金的设立、基金投资管理和基金信息披露等主要环节出现的违规行为，会带来风险损失和名誉损害，加强基金的合规管理具有非 ...
2016-08-03 09:08中国有古语说：没有规矩不成方圆。巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义**了一个公认的标准，他们认为合规风险是指因未能遵循 ...
2016-08-03 09:08在证券投资基金自1998年开始试点不久，国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》，提出坚持积极规范、认真清理、妥善 ...
2016-08-03 09:08国内外证券投资基金行业的发展经验证明，基金管理人的内部控制跟公司内部控制体系和风险管理的框架设计密切相关。 (一)内部控制 基金管理人的内部控制 ...
2016-08-03 09:08内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员 ...
2016-08-03 09:08(一)健全性原则 健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 基金管理人内部 ...
2016-08-03 09:08内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。基金管理人与一般的公司不同，内部控制的总体目标是： 1． ...
2016-08-03 09:08公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内 ...
2016-08-03 09:08内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的 ...
2016-08-03 09:08基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 (一)控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括 ...
2016-08-03 09:08内部控制基本管理制度 基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评 ...
2016-08-03 09:08业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。 ...
2016-08-03 09:08基金投资人构成现状及发展趋势截至2013年年底，开放式基金账户总数为28773．46万户，较2012年年末上升了6056．04万户；其中，有效账户①数为8697．1万 ...
2016-08-03 09:08确定目标市场与投资者是基金营销部门的一项关键工作。在细分市场上，尽管基金面对的客户群体是缩小的，但客户的忠诚度却是增大的。在确定目标市场与投 ...
2016-08-03 09:08基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销 ...
2016-08-03 09:08(一)基金销售机构的现状 在过去的基金销售格局之中，商业银行和证券公司处于绝对强势的地位。银行因其所拥有的覆盖全国的营业网络和成熟的资金清算体 ...
2016-08-03 09:08为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定：基 ...
2016-08-03 09:08《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下方面。 (一)签订销售协议，明确权利与义务 基金销售机构办理基金 ...
2016-08-03 09:08基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。传统4Ps营销理论是指由于市场需求会受到一些营销因素的影响，企业为获得更多的利润，就需要有效地 ...
2016-08-03 09:08我国基金销售市场现有基金公司直销和代销两种主要的销售方式。随着互联网企业的强势介入，近年来又出现了基金公司与互联网企业合作进行线上销售、独立 ...
2016-08-03 09:08结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，下面从产品策略、价格策略、渠道策略及促销策略四方面对基金销售机构的销售策略进行总结。 (一 ...
2016-08-03 09:08基金客户即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。在基金行业中，基金客户、基 ...
2016-08-03 09:08基金从业考试辅导知识点：股票基金 股票基金是以股票为投资对象的投资基金，是投资基金的主要种类。股票基金的主要功能是将大众投资者的小额投资集中 ...
2016-08-02 11:08基金转换可实现避险增值 据天治基金市场总监陈楠介绍：弱市中已有相当的投资人，利用基金转换功能实现了资产的避险增值。 在震荡格局下，投资人不妨巧 ...
2016-08-02 11:08股票基金的分析方法 1. 反映基金运作成本指标：费用率 2. 反映基金经营业绩指标：基金分红、已实现收益、净值增长率 3. 反映基金操作策略的指标：基金 ...
2016-08-02 11:08基金市场营销的含义与特征 (一)基金市场营销的含义：不能简单等同于推销、销售或者促销。是从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服 ...
2016-08-02 11:08基金产品设计与定价 基金产品室基金营销管理的客体，产品本身能否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。 一、基金产品的设计思路与流程 ...
2016-08-02 11:08
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