封闭式基金交易 (一)投资人利益优先原则。 是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，当优先保障基金投资人的合法利益。 ...
2016-08-09 10:08国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期**替，每个周期一般都要经过哪四个阶段：高涨，危机，萧条，复苏 影响股票价格的主要因素：1.公司层面2.宏观 ...
2016-08-09 09:08我国证券交易采用两种竞价方式：1.集合竞价方式，每个交易日的9点15-9点25为开盘集合竞价时间2.连续竞价方式9点30-11点30，13点-15点为连续竞价时间 ...
2016-08-09 09:08二、证券交易市场的运行 (一)证券交易方式 1、现货交易 2、远期交易和期货交易 3、回购交易。具有短期融资属性债券回购的期限一般不超过1年，从性质上 ...
2016-08-09 09:08证券投资基金特点 1.集合理财、专业管理 2.组合投资、分散风险 3.利益共享、风险共担 4.严格监管、信息透明 5.独立托管、保障安全 证券投资基金分类 1 ...
2016-08-09 09:08基金的类型和分析方法 股票基金在投资组合中的作用:追求长期资本增长;高风险高收益;有效抵御通货膨胀风险的投资工具; 股票基金与股票的区别： 1.股票 ...
2016-08-09 09:08基金市场的参与主体 基金管理人在基金运作中的作用：发售基金份额;基金财产投资管理;基金募集与管理的其他事务性工作。 基金管理人的主要业务和业务管 ...
2016-08-09 09:08基金的运作 基金的运作方式：基金营销、基金募集与交易、基金投资运作、基金后台管理及其他基金运作活动 基金资产估值的概念及基本原则：基金资产估值 ...
2016-08-09 09:08基金的市场营销 基金市场营销的特征：服务性、专业性、持续性 基金市场营销的意义： 实现公司经营目标 推进投资者教育工作 建议良好投资者关系 提升公 ...
2016-08-09 09:08基金的募集、交易与登记 封闭式基金的发售 应当自收到核准文件之日起6个月内进行份额发售 募集期限一般为3个月 n发售价格采用1元基金份额面值+0.01元 ...
2016-08-09 09:08基金的信息披露 基金信息披露的意义：(1)防止利益冲突与利益输送(2)投资价值判断(3)提高证券市场效率(4)防止信息泛滥 基金信息披露的原则：(1)实质性 ...
2016-08-09 09:08基金评级与基金风险评价 (一)基金评级是采用直观易懂的方式，对同一类型基金进行综合评价 1、同一类型基金2、基于历史业绩的评价3、相对比较 (二)基金 ...
2016-08-09 09:08基金份额持有人的地位和作用 基金份额持有人作为基金资产的所有者和基金投资收益的受益人，享有基金信息的知情权、表决权和收益权。基金的一切投资活 ...
2016-08-09 09:08基金份额持有人的权利 基本权利：对基金收益的享有权、对基金份额的转让权、在一定程度上对基金经营决策的参与权。 《证券投资基金法》：分享基金财产 ...
2016-08-09 09:08基金份额持有人的义务 遵守基金合同;缴纳基金认购款项及规定费用;承担基金亏损或终止有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在 ...
2016-08-09 09:08基金管理公司的资格管理 基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。 其主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例*6，且不低于25%的股东。{条 ...
2016-08-09 09:08基金管理公司的主要业务 (一)基金的募集与销售(二)投资管理【最基本的一项业务】 (三)受托资产管理业务(四)基金运营【基金投资管理与市场营销工作的后 ...
2016-08-09 09:08基金管理公司的治理准则 基本原则：基金份额持有人利益优先 根本出发点：保护基金份额持有人利益 应符合要求：⑴经营层之间相互协助、相互制衡;⑵实行 ...
2016-08-09 09:08基金管理公司的内部控制制度 (一)内部控制的概念和目标 内部控制：是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外环境 ...
2016-08-09 09:08基金托管人的资格管理 目前，我国的基金托管人有取得基金托管资格的商业银行担任商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需 ...
2016-08-09 09:08基金托管的运作管理 (一)签署基金合同阶段{基金托管人介入基金托管业务的起始阶段} (二)基金募集阶段{基金托管人开展基金托管业务的准备阶段} (三)基 ...
2016-08-09 09:08(一)道德的概念 人具有社会属性，在本质上是各种社会关系的总和。人们在复杂的社会关系中生活，必然会产生各种矛盾和冲突，这就需要一定的行为规范来 ...
2016-08-09 09:08(一)职业道德的概念 职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的职业实践是职业道德产生的基础。在原始社会末期，由于 ...
2016-08-09 09:08对基金销售相关机构的监管 (一)基金销售机构的监管 基金销售机构的监管包括两方面： ①销售业务资格管理 ②销售机构日常监管 1.销售业务资格管理 (1) ...
2016-08-08 13:08对基金管理公司的监管 对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常运作的持续监管。 (一)市场准入等行政许可事项的审批 市场准入等行政许可事项 ...
2016-08-08 13:08基金投资与交易行为监管 (一)对投资组合遵规守信的监管 1.对投资范围的监管 股票基金应有60%以上的资产投资于股票;债券基金应有80%以上的资产投资于债 ...
2016-08-08 13:08基金从业资格考试基础知识考点：分级基金 命题点一分级基金的特点 分级基金又叫结构性基金，是指在一个投资组合下，通过对基金收益或净资产的分解，形 ...
2016-08-08 13:08基金从业资格考试基础知识考点：销售理论 基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。传统4Ps营销理论是指由于市场需求会受到一些营销因素的 ...
2016-08-08 13:08监督长的合规责任 基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督 ...
2016-08-08 13:08
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