合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 合规 ...
2016-03-15 09:03由于基金管理人在资本市场的特殊地位，其相关信息可能对市场造成较大的影响，妨碍市场公平交易原则，所以，基金管理人一般要求按照相关规定披露信息。 ...
2016-03-15 09:03基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉 ...
2016-03-15 09:03基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户 ...
2016-03-15 09:03(一)XBRL简介 XBRL(eXtensibleBusinessRiportingLanguage，可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务 ...
2015-11-27 14:11对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。 (1)向中国 ...
2015-11-27 14:11基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同 ...
2015-11-27 14:11基金从业资格考试前，怎样让自己达到*4的状态去迎接考试呢，又有哪些方法和技巧调整自己的心理状态呢?下面给大家分享一下几种方法。 调整方法/步骤 1. ...
2015-11-25 11:11
基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。 阳光是*4的消 ...
2015-11-25 11:11
(一)基金信息披露的原则 信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及 ...
2015-11-25 11:11基金信息披露的内容包括以下方面： (1)基金招募说明书; (2)基金合同; (3)基金托管协议; (4)基金份额发售公告; (5)基金募集情况; (6)基金合同生效公告; ...
2015-11-25 11:11为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息 ...
2015-11-25 11:11第十四章债券投资组合管理 *9节债券收益率及收益率曲线 命题点一债券收益率的衡量 (一)单一债券收益率的衡量 债券的到期收益率是指为了使债券的支付现 ...
2015-11-24 11:11第十一章证券组合管理理论 *9节证券组合管理概述 命题点一证券组合的含义和类型 证券组合是指个人或者机构投资者所持有的各种有价证券的总称。 证券组 ...
2015-11-24 11:11第十二章资产配置管理 *9节资产配置管理概述 命题点一资产配置的含义 资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产 ...
2015-11-24 11:11(一)ETF份额折算与变更登记 1．ETF份额折算的时间 基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建 ...
2015-11-24 11:11(一)LOF的上市交易 LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。基金上市首日的开盘参考价为上市首日 ...
2015-11-24 11:11(一)QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回的相同点 (1)申购和赎回渠道。QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同，投资者可通 ...
2015-11-24 11:11证券投资基金销售业务信息管理 2007年3月，中国证监会发布并实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》(简称《规定》)。《规定》从基金销售 ...
2015-11-23 10:11基金销售业务的规范 命题点一基金销售支付结算 (一)基金销售结算资金 基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或者基金份额登记机 ...
2015-11-23 10:11基金产品设计与定价 基金产品是基金营销管理的客体，产品本身是否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。 命题点一基金产品的设计思路与 ...
2015-11-23 10:11基金销售渠道、促销手段与客户服务 命题点一基金的销售渠道 国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。 一般而言，不同国家的金融业传统 ...
2015-11-23 10:11基金营销概述 命题点一基金市场营销的含义与特征 (一)基金市场营销的含义 不能简单等同于推销、销售或者促销，而是从市场和客户需要出发所进行的基金 ...
2015-11-23 10:11基金税收 命题点一基金的税收 (一)营业税 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。 (二)印花税 2008年9月19日起，基金卖出股票时 ...
2015-11-23 10:11基金利润分配 命题点一基金利润分配对基金份额净值的影响 基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。进行了基金份额分配以后，只是一部分价值转换为 ...
2015-11-23 10:11基金主要当事人的信息披露义务 在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额 ...
2015-11-23 10:11基金的信息披露 *9节基金信息披露概述 命题点一基金信息披露的含义与作用 基金信息披露指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一 ...
2015-11-23 10:11基金利润分配与税收 *9节基金利润 基金利润是指基金利息收入、投资收入、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，是基金在一定会计期间的经 ...
2015-11-23 10:11封闭式基金募集成立后，即安排在证券交易所上市，以使投资者获得流动性。 (一)上市交易条件 申请封闭式基金份额上市交易，应当经 由基金管理人向证券 ...
2015-11-23 10:11
开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理 (一)封闭期及基金开放申购和赎回 开放式基金的基金合同生效后，可有一段短暂的封闭期。根据中国证监会《 ...
2015-11-23 10:11
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