一、证券概述 (一)证券的定义 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生 ...
2016-05-16 10:05(一)债券型基金在投资组合中的作用 追求稳定收入 分散投资风险 (二)债券型基金与债券的不同 1、债券型基金收益的稳定性不如债券。 2、债券型基金没有 ...
2016-05-16 10:05(1)按投资主体的性质分类。在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众殷和外资股等不同类型。 ①国家股是指有权代表国家 ...
2016-05-16 10:05证券市场的发展 (一)证券市场的产生 1、社会化大生产和商品经济的发展 2、股份制的发展 3、信用制度的发展 (二)证券市场的发展历史 16世纪 西欧 里昂 ...
2016-05-16 09:05(一)签署基金合同阶段{基金托管人介入基金托管业务的起始阶段} (二)基金募集阶段{基金托管人开展基金托管业务的准备阶段} (三)基金运作阶段{基金托管 ...
2016-05-16 09:05(一)内部控制的概念和目标 内部控制：是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外环境的基础上，通过建立组织机制 ...
2016-05-16 09:05基金托管人的资格管理 目前，我国的基金托管人有取得基金托管资格的商业银行担任商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需 ...
2016-05-16 09:05一、证券概述 (一)证券的定义 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生 ...
2016-03-31 08:03(一)证券市场的产生 1、社会化大生产和商品经济的发展 2、股份制的发展 3、信用制度的发展 (二)证券市场的发展历史 16世纪 西欧 里昂、安特卫普有了证 ...
2016-03-31 08:03一、证券概述 (一)证券的定义 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生 ...
2016-03-17 09:03基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范考点：部门规章 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任 ...
2016-03-15 11:03基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。公司应当明确监察稽核部门及内部各 ...
2016-03-15 11:03从基金管理人的运作流程看，基金的设立、基金投资管理和基金信息披露等主要环节出现的违规行为，会带来风险损失和名誉损害，加强基金的合规管理具有非 ...
2016-03-15 11:03中国有古语说：没有规矩不成方圆。巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义**了一个公认的标准，他们认为合规风险是指因未能遵循 ...
2016-03-15 10:03(一)独立性原则 独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。 (二)客观性原则 ...
2016-03-15 10:03基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金 ...
2016-03-15 10:03根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。基金管理人在董事会和管理层会设立专门 ...
2016-03-15 10:03基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运 ...
2016-03-15 10:03为了完成合规监督职能，基金管理人的监事会不仅要进行会计监督，而且要进行业务监督。不仅要有事后监督，而且要有事前和事中监督(即计划、决策时的监 ...
2016-03-15 10:03基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当 ...
2016-03-15 10:03基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符 ...
2016-03-15 10:03合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，这些检查的每项内容都有专门的法律法规及 ...
2016-03-15 10:03合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内 ...
2016-03-15 10:03金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人 ...
2016-03-15 10:03基金管理人各自的业务部门设置存在差异，但是，各业务部门及其员工应当遵守合规规定。为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员 ...
2016-03-15 10:03合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 (一)合规政策 ...
2016-03-15 10:03合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。如果基金管理公司各部门员工都严格遵守高标准的道德行为准则，那么合规风险的管 ...
2016-03-15 10:03基金管理人的合规问题在公司运营过程中是非常关键而敏感的问题，所以一个有效的合规管理系统是一个基金管理人所必须具备的。基金管理人必须确信它的员 ...
2016-03-15 09:03随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多，正确处理投诉，是合规管理中的重要项目。合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在 ...
2016-03-15 09:03投资业务是基金管理人的核心业务，投资运作部门也在基金管理人内部组织体系中具有特殊的地位。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律 ...
2016-03-15 09:03
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