基金从业资格考试法律法规知识点：证券市场运行 (一)证券发行市场的定义和构成 1、证券发行市场的定义。一级市场初级市场 作用：⑴为资金需求者**筹措 ...
2016-07-18 16:07基金从业资格考试法律法规知识点：基金的市场营销 基金的市场营销特征 基金市场营销的特征：服务性、专业性、持续性 基金市场营销的意义： 实现公司经 ...
2016-07-18 16:07基金从业资格考试法律法规知识点：证券交易方式 证券交易方式 1、现货交易 2、远期交易和期货交易 3、回购交易。具有短期融资属性 债券回购的期限一般 ...
2016-07-18 16:07基金从业资格考试法律法规知识点：投资者的风险收益 投资者的风险收益特征分类及相对应的产品选择： 积极型：股票型基金 稳健型：混合型基金、债券型 ...
2016-07-18 16:07基金从业资格考试法律法规知识点：基金托管人的主要职责 1. 安全保管基金财产 2. 按照规定开设基金拆产的资金帐户和证券帐户 3. 对所托管的不同基金财 ...
2016-07-18 16:07基金从业资格考试法律法规知识点：基金的销售渠道 基金的销售渠道：银行、保险公司、独立的投资顾问、直销、网上交易和基金超市。 我国的基金销售渠道 ...
2016-07-18 16:07基金从业资格考试法律法规知识点：基金市场的参与主体 基金管理人在基金运作中的作用：发售基金份额;基金财产投资管理;基金募集与管理的其他事务性工 ...
2016-07-18 16:07基金从业考试《基金法律法规》知识点：行业平稳发展及创新 行业平稳发展及创新探索阶段(2008年至今) 2008年以后，由于全球金融危机的影响、我国经济增 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《基金法律法规》知识点：证券基金试点发展阶段 按照中国的证券投资基金业依主管机关管辖权力过渡、基金监管法规的颁布、基金市场主流品 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：基金募集的监管 公开募集基金的注册 1.注册制度 随着基金行业的快速发展，我国基金产品种类极大丰富，涵盖开放 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：对基金销售监管 中国证监会2013年发布的《证券投资基金销售管理办法》，对于基金销售机构的条件和资格、基金销 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：基金监管特征 (一)基金监管的概念 基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：合规检查内容 合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：管理层合规责任 基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：监事会合规责任 为了完成合规监督职能，基金管理人的监事会不仅要进行会计监督，而且要进行业务监督。不仅要有 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：内部控制三目标 内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。基 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：合规管理活动 基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：基金监管目标 基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，因此，我国基金监管的 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：ETF的类型 ETF的类型： 根据跟踪指数的不同：股票型ETF，债券型ETF 根据标的指数的不同，股票型ETF又分为全球指 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：销售理论 基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。传统4Ps营销理论是指由于市场需求会受到一些营销 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：基金销售机构职责 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下方面。 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：基金托管人监管 (一)基金托管人的市场准入监管 1.基金托管人资格的审核 基金托管人由依法设立的商业银行或者其 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：基金投资行为监管 证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：证券市场管理者 (一)证券交易所的法律地位 证券交易所是为证券集中交易**场所和设施，组织和监督证券交易，实行 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：分级基金的特点 分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：平均成本 分散风险利用定期定额方式投资基金可以平均成本、分散风险，因为是每隔一段固定时间投资，不论市场行 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《法律法规》重难点辅导：QDII基金 QDII基金 (一)QDII基金的介绍 2007.7.5《合格境内机构投资者境外证券投资者管理试行办法》 (二)QDII基 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《证券投资基础》知识点：其他货币市场工具 证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具 所谓货币市场工具，是指期限小 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《证券投资基础》知识点：中央银行票据 1.中央银行票据的概念 中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的短期债务凭证 ...
2016-07-18 15:07基金从业考试《证券投资基础》知识点：短期回购协议 (一)资本结构的定义 公司可以通过发行权益证券或债权证券来筹集外部资本，支持公司运营。资本结构 ...
2016-07-18 15:07
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