基金法律法规考点：ETF联接基金 ETF联接基金是将绝大部分基金财产投资于某一ETF(称为目标ETF)，密切跟踪标的指数表现，可以在场外(银行渠道等)申购赎 ...
2016-07-22 14:07QDII基金在投资组合中的作用 不同于只能投资于国内市场的公募基金，QDII基金可以进行国际市场投资。通过QDII基金进行国际市场投资，不但为投资者**了 ...
2016-07-22 13:07QDII基金的投资对象 (一)QDII基金可投资的金融产品或工具 根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具： (1)银行存款 ...
2016-07-22 13:07分级基金的特点 分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一，具有与普通基金不同的特点。 (一)一只基金，多类份额，多种投 ...
2016-07-22 13:07政府基金监管机构 (一)中国证监会对基金市场的监管职责 中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。证券投资基金活动是证券市场活动的 ...
2016-07-22 13:07基金法律法规考点：基金业协会 (一)我国基金业协会的发展 我国基金行业最初是以相对松散的基金业联席会议的形式开展行业自律工作的。随着基金管理公司 ...
2016-07-22 13:07证券市场的自律管理者 (一)证券交易所的法律地位 证券交易所是为证券集中交易**场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所具有 ...
2016-07-22 13:07基金监管的概念及特征 (一)基金监管的概念 基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构 ...
2016-07-22 13:07基金监管的基本原则 基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性 ...
2016-07-22 13:07对基金投资行为的监管 证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重 ...
2016-07-22 13:07对基金服务机构的监管 随着基金行业的发展，其相关服务业务也迅速发展起来。相应地，具有基金行业特点、对基金投资人资金和财产安全有重要影响的服务 ...
2016-07-22 13:07基金法律法规考点：私募基金 非公开募集基金，也称为私募基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。与公开募集 ...
2016-07-22 13:07基金份额持有人大会 基金份额持有人及基金份额持有人大会 (一)基金份额持有人的法定权利 依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列权利 ...
2016-07-22 13:07对基金公开募集的监管 (一)公开募集基金的注册 1.注册制度 随着基金行业的快速发展，我国基金产品种类极大丰富，涵盖开放式、封闭式、股票型、债券型 ...
2016-07-22 13:07公开募集基金投资与交易行为监管 (一)基金的投资方式和范围 基金管理人运用基金财产进行证券投资，除中国证监会另有规定外，应当采用资产组合的方式。 ...
2016-07-22 13:07对公开募集基金信息披露的监管 (一)对基金信息披露的要求 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的 ...
2016-07-22 13:07非公募基金行为监管 我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在募集环节，主要体现为：确立合格投资者制度;禁止公开宣传推介;规范基金合同必备条款并 ...
2016-07-22 13:07非公募基金运作的监管 (一)非公开募集基金的备案 我国对于非公开募集基金实行产品备案制度，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。依据《证券投 ...
2016-07-22 13:07基金职业道德之守法合规 基金从业人员职业道德，本书简称为基金职业道德。 基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于 ...
2016-07-22 13:07私募基金管理人登记 我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制 ...
2016-07-22 13:07基金份额持有人大会 基金份额持有人及基金份额持有人大会 (一)基金份额持有人的法定权利 依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列权利 ...
2016-07-22 13:07基金监管的含义与作用 证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。 基金监管对于 ...
2016-07-22 13:07基金监管的目标 基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。 证券监管的目标主要有三个：①保护投资者;②保证市场的公平、效率和透明;③降低系统风险 ...
2016-07-22 13:07货币市场工具之银行定期存款 在发达国家，货币市场工具主要有银行间短期资金(同业拆借)、短期政府债券、短期金融债券、中央银行票据、商业票据、商业 ...
2016-07-21 16:07货币市场工具之短期融资券 1．短期融资券的概念 2005年，中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》《短期融资券信息披露规程 ...
2016-07-21 16:07
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