监事会的合规责任 为了完成合规监督职能，基金管理人的监事会不仅要进行会计监督，而且要进行业务监督。不仅要有事后监督，而且要有事前和事中监督(即 ...
2016-07-27 11:07董事会的合规责任 基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公 ...
2016-07-27 11:07督察长的合规责任 基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督 ...
2016-07-27 11:07管理层的合规责任 基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容 ...
2016-07-27 11:07基金从业资格法律法规考点：合规检查内容 合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理 ...
2016-07-27 11:07基金从业资格法律法规知识点：合规审核 合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要，其 ...
2016-07-27 11:07合规管理活动概述 基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的 ...
2016-07-27 11:07业务部门的合规责任 基金管理人各自的业务部门设置存在差异，但是，各业务部门及其员工应当遵守合规规定。为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标 ...
2016-07-27 11:07基金从业资格法律法规考试重点：合规政策 合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展 ...
2016-07-27 11:07基金从业资格法律法规考试重点：定期定投 定期定投 一般而言，基金的投资方式有两种，单笔投资和定期定额。定期定额的方式类似于银行储蓄的零存整取的 ...
2016-07-27 11:07投资管理业务控制 基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务 ...
2016-07-27 11:07基金从业资格法律法规知识点：平均成本 分散风险利用定期定额方式投资基金可以平均成本、分散风险，因为是每隔一段固定时间投资，不论市场行情如何波 ...
2016-07-27 11:07基金从业资格法律法规考点：证券发行人 1.公司(企业)。公司(企业)是证券市场主要的发行主体，它们发行的证券称为公司(企业)证券。现代公司主要采取股 ...
2016-07-27 11:07基金从业资格法律法规考点：ETF的类型 ETF的类型： 根据跟踪指数的不同：股票型ETF，债券型ETF 根据标的指数的不同，股票型ETF又分为全球指数ETF、行 ...
2016-07-27 11:07基金客户服务宣传与推介 基金客户服务宣传与推介是围绕投资人需求而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。基金销售机构应制定客 ...
2016-07-27 11:07基金投资跟踪与评价 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。在跟踪与评价过程中发现存在的问题并寻找新的机遇，以保持和扩大 ...
2016-07-27 11:07基金客户服务的原则 基金客户服务的宗旨是客户永远是*9位，从客户的实际需求出发，为客户**真正有价值的服务，帮助客户更好地使用产品。这一宗旨体现 ...
2016-07-27 11:07基金客户服务的内容 基金客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个部分，三者互为补充，缺一不可。 (一)售前服务 售前服务是指在开始基 ...
2016-07-27 11:07基金客户服务的特点 基金客户服务具有以下四个特点。 (一)专业性 基金客户服务是一项专业性很强的服务，要求服务人员除了具有金融知识基础外，还需要 ...
2016-07-27 11:07基金客户服务的意义 基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而**的系列活动。随着基金销售市场竞争力日趋加剧，客户服务工作受到销售 ...
2016-07-27 11:07基金渠道信息管理 在基金销售竞争加剧的今天，基金销售机构成为影响基金市场发展的一个关键因素。而对基金销售渠道的各个销售机构中所产生的信息进行 ...
2016-07-27 11:07基金****的内容与保管要求 基金****资料对基金公司而言至关重要。基金公司加强客户规范管理，有利于交易委托纠纷的解决，保护广大投资者合法权益;有利 ...
2016-07-27 11:07基金销售适用性的实施保障 基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。基金销售机构总部应当负责制定与基金销售 ...
2016-07-27 11:07基金销售业务信息管理 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统 ...
2016-07-27 11:07基金管理人的市场准入监管 1.基金管理人的法定组织形式 基金管理人，就是按照法律、行政法规的规定和基金合同的约定，为保护基金份额持有人的利益，对 ...
2016-07-27 11:07基金会计核算 一、基金会计核算的特殊性 (一) 会计主体是证券投资基金。 (二) 会计分期细化到日。 (三) 基金资产在初始确认时即为公允价值计量且其变 ...
2016-07-27 11:07
高顿网校温馨提醒： 基金从业资格考试大纲分为科目一和科目二。考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识 ...
2016-07-27 11:07
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