基金法律法规考试重点：基金的认购 在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。 开放式基金的认购 1.开放式基金的认购步骤 投资人认购开 ...
2016-07-28 11:07基金法律法规考试重点：合规审核 合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要，其目标是 ...
2016-07-28 11:07全球基金业发展趋势 (一)美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 目前，美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上，对全球证券投资基金的发展 ...
2016-07-28 11:07基金行业的运作环节 基金市场服务机构 基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有 ...
2016-07-28 11:07公司型基金和契约型基金区别 证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的证券投资基金均为契约型基金，公司型 ...
2016-07-28 11:07行业快速发展阶段 按照中国的证券投资基金业依主管机关管辖权力过渡、基金监管法规的颁布、基金市场主流品种的变化、百姓对基金的认识等为线索，将我 ...
2016-07-28 11:07证券投资基金业地位与作用 证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。 一方面，它通过发行基金份额的形式面向投资大 ...
2016-07-28 10:07证券投资基金试点发展阶段 按照中国的证券投资基金业依主管机关管辖权力过渡、基金监管法规的颁布、基金市场主流品种的变化、百姓对基金的认识等为线 ...
2016-07-28 10:07行业平稳发展及创新探索 行业平稳发展及创新探索阶段(2008年至今) 2008年以后，由于全球金融危机的影响、我国经济增速的放缓和股市的大幅调整， 基金 ...
2016-07-28 10:07债券基金在投资组合中作用 债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此 ...
2016-07-28 10:07宣传推介材料审批报备流程 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自 ...
2016-07-28 10:07宣传推介材料的范围 《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其 ...
2016-07-28 10:07宣传推介材料的原则性要求 **基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致 ...
2016-07-28 10:07宣传推介材料的禁止性规定 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形： (1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗 ...
2016-07-28 10:07基金销售费用原则性规范 基金管理人应当依据有关法律法规及《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，设定科学合理、简单清晰的基金销售费用结构和费 ...
2016-07-28 10:07基金销售适用性的指导原则和管理制度 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：①投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售 ...
2016-07-28 10:07风险提示函的必备内容 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够* ...
2016-07-28 10:07基金从业资格法律法规考试重点：合规文化 合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。如果基金管理公司各部门员工都严格遵 ...
2016-07-28 10:07基金从业资格法律法规考试重点：合规培训 基金管理人的合规问题在公司运营过程中是非常关键而敏感的问题，所以一个有效的合规管理系统是一个基金管理 ...
2016-07-28 10:07宣传推介材料违规情形和监管处罚 (一)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形违规情形主要包括以下三种： (1)未履行报送手续。 (2 ...
2016-07-28 10:07基金销售费用结构和费率水平 (一)销售费用结构 基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收 ...
2016-07-28 10:07基金从业资格法律法规知识点：合规文化 合规文化建设是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。如果基金管理公司各部门员工都严格遵守 ...
2016-07-27 11:07投资合规性风险及措施 投资合规性风险概念 投资业务是基金管理人的核心业务，投资运作部门也在基金管理人内部组织体系中具有特殊的地位。投资合规性风 ...
2016-07-27 11:07基金销售合规性风险 基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金 ...
2016-07-27 11:07基金从业资格法律法规知识点：合规风险 合规风险的概念 合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律 ...
2016-07-27 11:07反洗钱合规性风险管理措施 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括： (1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配 ...
2016-07-27 11:07证券投资基金分类 根据证券投资基金的不同，证券投资基金可以分为以下类别： 1. 根据法律形式不同：契约型、公司型 2. 根据份额是否固定：封闭式、开 ...
2016-07-27 11:07合规管理部门责任 根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。 合规管理部门是负责 ...
2016-07-27 11:07
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