证券交易的原则和规则 ⑴证券交易的原则。公开{信息公开原则}、公平{平等机会}、公正 ⑵证券交易的承销及规则 ①开户阶段。 ②委托阶段。正确填写委托 ...
2016-08-01 13:08我国证券市场法规体系 构成制订机构举例 国家法律人大或人大常委会《证券法》《公司法》《证券投资基金法》《刑法》及修正案 行政法规国务院《期货交 ...
2016-08-01 13:08基金销售监管概述 (一)基金销售监管的含义与作用 基金销售监管是指监管部门运用法律的以及必要的行政手段，对基金销售参与者行为进行的监督和管理。 ...
2016-08-01 13:08基金销售监管机构和自律组织 中国证监会是我国基金市场的监管主体，中国证券投资基金业协会作为我国证券投资基金行业的自律性组织，对基金业实行行业 ...
2016-08-01 13:08基金销售机构的准入条件与职责 一、基金销售机构准人条件 1.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行; 2.财务状况良好，运 ...
2016-08-01 13:08基金销售适用性的指导原则的涵义 (一)投资人利益优先原则。 是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，当优先保障基金投 ...
2016-08-01 13:08基金法律法规考点：道德 (一)道德的概念 人具有社会属性，在本质上是各种社会关系的总和。人们在复杂的社会关系中生活，必然会产生各种矛盾和冲突，这 ...
2016-08-01 13:08基金信息披露的含义与作用 基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行 ...
2016-08-01 11:08基金信息披露的原则和制度体系 基金信息披露的原则 信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准 ...
2016-08-01 11:08基金信息披露的内容 (1)基金招募说明书; (2)基金合同; (3)基金托管协议; (4)基金份额发售公告; (5)基金募集情况; (6)基金合同生效公告; (7)基金份额上 ...
2016-08-01 11:08基金信息披露的禁止行为 为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为 ...
2016-08-01 11:08基金职业道德之诚实守信 (一)诚实守信的含义 诚实是指言行与内心思想一致，不弄虚作假、不隐瞒欺诈，做老实人、说老实话、办老实事。守信是指遵守自己 ...
2016-08-01 11:08基金职业道德之专业审慎 (一)专业审慎的含义 专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。每种职业都要求其从业人员具备特定的职业技能。职 ...
2016-08-01 11:08基金运作信息披露的主要内容和应用 (一)基金净值公告 主要包括：基金资产净值、份额净值和份额累计净值 披露频率 基金净值增长率 (二)季度报告 基金合 ...
2016-08-01 11:08基金募集信息披露的主要内容和应用 (一)基金合同 1、主要披露事项。 2、基金合同中披露信息的应用 ⑴基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息。 ...
2016-08-01 11:08基金临时信息披露的主要内容和应用 重大性：影响投资者决策标准;影响证券市场价格标准 (一)临时报告 重大事件：基金份额持有人大会的召开，提前终止基 ...
2016-08-01 11:08货币市场基金信息披露的主要内容和应用 特殊内容：基金收益公告、影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的清形等 (一)货币市场基金收益公告 每 ...
2016-08-01 11:08我国证券市场的监督和管理 (一)我国证券市场监督管理概述 1、证券市场监管的意义、目标、原则和手段。 原则：依法管理原则;保护投资者利益原则;公开、 ...
2016-08-01 11:08基金销售的主要法律规定 一、《证券投资基金销售管理办法》 2004.6.25中国证监会颁布，2004.7.1实施 *9部规范基金销售活动的部门规章 二、《证券投资 ...
2016-08-01 11:08我国基金监管法规体系 (一)基金法规体系概述 以《证券投资基金法》为核心，覆盖主要基金活动，多层次的基金法规体系 (二)主要基金法律法规介绍 1、《 ...
2016-08-01 11:08基金监管概述 (一)基金监管目标 1、保护基金投资者的合法利益。 2、保证市场的公平、效率和透明。 3、防范和降低系统性风险。 4、推动基金业的规范发 ...
2016-08-01 11:08我国证券市场相关主要法律 (一)《证券法》 1998.12.29人大九届六次会议通过，1999.7.1实施 2004.8.28和2005.10.27修订，2006.1.1生效 (二)《公司法》 ...
2016-08-01 11:08我国证券市场的法规体系 国家法律：《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》、《中华人民共和国刑法》及修正案 行政法规：《期货交易管理条例》、 ...
2016-08-01 11:08基金销售人员的资格管理 基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的 ...
2016-07-28 13:07基金销售机构人员管理和培训 基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的 ...
2016-07-28 13:07基金销售机构人员行为规范 (一)基金销售人员基本行为规范 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。 基金销售人 ...
2016-07-28 13:07我国资产管理行业的现状 在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们为资产管理机构**各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管 ...
2016-07-28 13:07金融市场的分类和构成要素 一、金融市场概述 金融市场是货币资金融通市场，是指资金**者和资金需求者双方通过金融工具进 仃交易而融通资金的市场。金 ...
2016-07-28 13:07证券投资基金运作三部分 基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记 交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以 ...
2016-07-28 13:07
QQ登录
微博登录
微信登录
