2025年基金从业资格认证相关情形

一、从业资格注册认证方式有哪些?(有5种)

  可以通过考试,或者境内外从业资格认定、学历认定以及从业经历认定等认定方式,由所聘用机构申请注册基金从业资格:

  一是基金从业考试。按照所从事的业务类型通过相应考试科目。

  二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员,豁免基金从业考试专业科目。

  三是从业经历认定,具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员,豁免基金从业考试全部科目。

  四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员,豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前,应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核。(此划线部分没有限制机构类型,只是行业机构是总部才能组织,公募基金管理公司、证券公司、期货公司的总部及分公司,银行总行及二级以上的分支机构可以组织。也就是说比如银行三级分支机构就不能组织了)

  其中,从业人员通过学历认定、从业经历认定等方式注册从业资格的,应当自从业资格首次注册之日起,60日内完成规定的后续职业培训。

  此外,申请人通过认定方式注册基金从业资格的,应当具备良好的职业道德和诚信要求。《管理规则》要求其近5年未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施。

  五是“专项培训+考核”。前期在“专项培训+考核”试点中已经取得临时从业资格的部分商业银行基金销售人员,临时从业资格到期并完成30学时后续职业培训后可申请将临时从业资格转为基金从业资格。

二、新增的学历认定情形是什么?

  获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员,通过所聘用机构或者符合条件的地方基金行业协会

  等协会认可的其他机构组织的应知应会知识专项考核(以下简称专项考核)的,可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。

  (专项考核内容分为“证券类”和“私募股权类”,申请人应当按照所从事的基金业务类型通过对应的专项考核。协会

  为机构提供专项考核平台,制定并定期更新考核大纲及题库。机构应当按照协会规定保障考核规范有序开展并妥善留存相关资料备查。)

  【学历认定申请材料要求】:申请人通过学历认定方式注册基金从业资格的,应当提供相关学历证书。机构应当查阅中国高等教育学生信息网、中国(教育部)留学服务中心网站等核验学历信息。