来源:高顿网校 发布时间:2018-10-23 10:46 责编:mark

  在备考基金从业资格考试的过程中,我们可能会遇到一些需要记忆的公式,在这里给大家汇总一下基金从业资格考试科目一需要记忆的公式:

  (一)风险资产投资额通常可用下式确定:

  ①风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线) =放大倍数×安全垫

  ②风险资产投资比例 = 风险资产投资额/基金净值

  (二)基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取,相应的基金认购费用与认购份额的计算公式为:

  ①净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  ②认购费用=认购金额-净认购金额

  对于适用固定金额认购费的认购:认购费用=固定认购费金额

  ③认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

  (三)根据中国证监会《关于统一规范证券投资基金认(申)购费用及认(申)购份额计算方法有关问题的通知》的规定,申购费用与申购份额的计算公式如下:

  ①净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

  ②申购费用=申购金额-净申购金额

  ③申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

  当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

  ④净申购金额=申购金额-固定金额

  ⑤申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

  (四)赎回金额的计算公式为:

  ①赎回金额=赎回总额-赎回费用

  ②赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值

  ③赎回费用=赎回总额×赎回费率

  实行后端收费模式的基金,还应扣除后端认购/申购费,剩余的金额才是投资者最终得到的赎回金额。即:

  ④赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额

  (五)ETF份额折算的方法

  ①折算比例

  (以四舍五入法保留小数点后8位)

  ②折算后的份额=原持有份额×折算比例

  (六)

  ①可以现金替代:替代金额=替代证券数量 x该证券最新价格x(1+现金替代溢价比例)

  ②必须现金替代:替代金额=申购清单和赎回清单中该证券的数量 x该证券价格

  (七)T日申购清单和赎回清单中公告 T日预估现金部分。其计算公式为:

  ①T 日预估现金部分=T-1 日最小申购和赎回单位的基金资产净值-(申购清单和赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额+申购清单和赎回清单中可以用现金替代成分证券的数量与 T 日预计开盘价相乘之和+申购清单和赎回清单中禁止用现金替代成分证券的数量与 T 日预计开盘价相乘之和)

  T日现金差额在T+1 日的申购清单和赎回清单中公告。其计算公式为:

  ②T 日现金差额=T 日最小申购和赎回单位的基金资产净值-(申购清单和赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额+申购清单和赎回清单中可以用现金替代成分证券的数量与 T 日收盘价相乘之和+申购清单和赎回清单中禁止用现金替代成分证券的数量与 T日收盘价相乘之和)
 

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