特许财富管理师考试科目
  • 更新时间:2022-01-05
  • 责编:Meteor(高顿CWM)

CWM考试一共分为三个级别,其中一级共8个考试科目,分别是:金融服务业,行业监管,资产类型,集合投资,信托关系,投资分析,投资管理,终生财富供给。

每个科目所占比例

考试科目 比重 考察能力
金融服务业 10% 了解金融服务业的构成以及金融市场交易
行业监管 9% 了解金融犯罪和公司治理机制
资产类型 9% 货币、债券、房地产、股票及衍生品的主要特征
集合投资 8% 集合投资定义、优势和工具
信托关系 19% 了解信托义务,识别客户需求,了解税务知识
投资分析 15% 理解投资中的概念及各种比率的作用,区分基本、技术分析
投资管理 15% 理解主要资产类别的不同投资回报,评估业绩
终生财富供给 15% 退休金及遗产规划

CWM二级分两卷考试,卷1 经济学和财富管理市场,卷2为财富管理实务

每个科目所占比例

卷1 经济学和财富管理市场

考试科目 比重 考察能力
财富管理和金融服务行业 10% 了解财务管理主要机构与职能
宏观经济环境 11% 评估贸易协定、关税等因素对各类资产类别的影响
资产类型 9% 货币、债券、房地产、股票及衍生品的主要特征
现金、货币市场 10% 现金工具与外汇工具
固定收益证券 20% 固定收益证券的特点、发行和交易预估值
权益类产品 15% 股票的特点、发行与交易
房地产和另类资产资产 16% 理解房地产市场运作机制及估价;另类投资的主要特点和风险分析
衍生品 10% 期货、期权、权证与差价合约及互换
结算和安全托管 8% 了解清算流程、结算风险及托管保护客户资产

卷2 财富管理实务

考试科目 比重 考察能力
证券分析 16% 公司治理及财务报表分析
税收、信托和基金 13% 税务规划及信托和基金在财务管理中的作用
投资产品 11% 现金工具与外汇工具
投资风险和收益 13% 固定收益证券的特点、发行、交易预估值
组合构建 13% 股票的特点、发行与交易
投资建议 9% 理解房地产市场运作机制及评估;另类投资的主要特点及风险分析
投资选择 16% 期货、期权、权证与差价合约及互换
组合评估、维护及回归 10% 了解清算流程、结算风险及托管保护客户资

三级共3个考试科目,分别是:金融市场,财富管理的组合构建理论,应用财富管理。

——来源:高顿教育

考试日历