有些对CFA感兴趣的小伙伴会关心2027年CFA职业道德22细则是什么？今天就和学姐一起来看看吧！
一、2027CFA职业道德
说明：2027考纲职业道德准则没有改版，沿用CFA协会现行《道德操守与专业行为准则》，一共7大Standard，下设22条子准则，是CFA一二三级通用内容
Ⅰ.专业性（Standard I Professionalism，共5条）
A.知法守法：遵守执业适用法律法规；若法规冲突，遵循更严格条款，主动脱离违法违规行为。
B.独立与客观：执业保持独立客观；不得索取、收受会影响专业判断的贵重礼品、利益馈赠。
C.不当陈述：不刻意编造、夸大投资相关内容；不能伪造学历、从业背景、过往业绩，不盗用他人研究成果，保护知识产权。
D.不当行为：不得实施欺诈、不诚信行为，任何损害行业声誉与专业能力的行为都被禁止。
E.专业胜任力：持续维持、提升专业能力，匹配岗位工作要求。
Ⅱ.尊重资本市场的诚信（Standard II Integrity of Capital Markets，共2条）
A.重大非公开信息：不得利用内幕信息交易，也不能随意传播重大未公开信息。
B.市场操纵：禁止故意散布虚假信息、通过交易人为操控价格与成交量，误导市场参与者。
Ⅲ.对客户的义务（Standard III Duties to Clients，共5条）
A.公平对待客户：给投资建议、执行交易时，公平、客观对待全部客户。
B.适合性：充分了解客户投资经验、风险目标与财务约束；确认产品适配客户整体资产组合；按约定投资策略管理专户。
C.业绩陈述：展示业绩时尽力保证数据公允、完整准确，不隐瞒不良业绩。
D.保护客户信息：为客户信息保密，仅在法律强制、客户许可、客户存在非法活动等少数情形下才可披露。
E.客户委托资产：妥善保管客户资金与证券。
补充：不能向客户保证投资收益率；客户提出违规要求，需要警示，必要时终止顾问关系。
Ⅳ.对雇主的义务（Standard IV Duties to Employers，共3条）
A.忠诚义务：在职对雇主保持忠诚，不损害雇主合法利益。优先级（记忆口诀）：法律/市场诚信＞客户利益＞雇主利益＞个人利益。
B.额外报酬：获得第三方额外报酬安排，需要提前向雇主完整披露。
C.监督责任：履行监督职责，建立合规流程，督促下属遵守职业道德与法规。
Ⅴ.投资分析、建议和行动（Standard V Investment Analysis,Recommendations,and Actions，共3条）
A.勤勉与合理依据：做投资分析、出具建议时勤勉审慎，每一项观点都要有充分研究支撑。
B.沟通披露：和客户、潜在客户充分沟通，区分事实与观点，完整披露投资风险、限制条件。
C.记录留存：妥善保存研究、沟通相关书面记录，可供复核追溯。
Ⅵ.利益冲突（Standard VI Conflicts of Interest，共3条）
A.冲突披露：完整披露所有可能影响独立判断、损害各方利益的冲突事项。
B.交易优先顺序：客户交易优先，其次雇主，个人交易排在最后。
C.推荐中介费：向雇主与客户披露推荐业务所收到/支付的介绍佣金。
Ⅶ.CFA会员或候选人的责任（Standard VII Responsibilities as a CFA Institute Member or Candidate，共1条）
A.协会项目行为：遵守CFA协会规章制度；考试严禁作弊、泄露考题；不歪曲、夸大CFA资格含义，不能滥用CFA头衔做误导宣传。
一、2027CFA职业道德
说明：2027考纲职业道德准则没有改版，沿用CFA协会现行《道德操守与专业行为准则》，一共7大Standard，下设22条子准则，是CFA一二三级通用内容
Ⅰ.专业性（Standard I Professionalism，共5条）
A.知法守法：遵守执业适用法律法规；若法规冲突，遵循更严格条款，主动脱离违法违规行为。
B.独立与客观：执业保持独立客观；不得索取、收受会影响专业判断的贵重礼品、利益馈赠。
C.不当陈述：不刻意编造、夸大投资相关内容；不能伪造学历、从业背景、过往业绩，不盗用他人研究成果，保护知识产权。
D.不当行为：不得实施欺诈、不诚信行为，任何损害行业声誉与专业能力的行为都被禁止。
E.专业胜任力：持续维持、提升专业能力，匹配岗位工作要求。
Ⅱ.尊重资本市场的诚信（Standard II Integrity of Capital Markets，共2条）
A.重大非公开信息：不得利用内幕信息交易，也不能随意传播重大未公开信息。
B.市场操纵：禁止故意散布虚假信息、通过交易人为操控价格与成交量，误导市场参与者。
Ⅲ.对客户的义务（Standard III Duties to Clients，共5条）
A.公平对待客户：给投资建议、执行交易时，公平、客观对待全部客户。
B.适合性：充分了解客户投资经验、风险目标与财务约束；确认产品适配客户整体资产组合；按约定投资策略管理专户。
C.业绩陈述：展示业绩时尽力保证数据公允、完整准确，不隐瞒不良业绩。
D.保护客户信息：为客户信息保密，仅在法律强制、客户许可、客户存在非法活动等少数情形下才可披露。
E.客户委托资产：妥善保管客户资金与证券。
补充：不能向客户保证投资收益率；客户提出违规要求，需要警示，必要时终止顾问关系。
Ⅳ.对雇主的义务（Standard IV Duties to Employers，共3条）
A.忠诚义务：在职对雇主保持忠诚，不损害雇主合法利益。优先级（记忆口诀）：法律/市场诚信＞客户利益＞雇主利益＞个人利益。
B.额外报酬：获得第三方额外报酬安排，需要提前向雇主完整披露。
C.监督责任：履行监督职责，建立合规流程，督促下属遵守职业道德与法规。
Ⅴ.投资分析、建议和行动（Standard V Investment Analysis,Recommendations,and Actions，共3条）
A.勤勉与合理依据：做投资分析、出具建议时勤勉审慎，每一项观点都要有充分研究支撑。
B.沟通披露：和客户、潜在客户充分沟通，区分事实与观点，完整披露投资风险、限制条件。
C.记录留存：妥善保存研究、沟通相关书面记录，可供复核追溯。
Ⅵ.利益冲突（Standard VI Conflicts of Interest，共3条）
A.冲突披露：完整披露所有可能影响独立判断、损害各方利益的冲突事项。
B.交易优先顺序：客户交易优先，其次雇主，个人交易排在最后。
C.推荐中介费：向雇主与客户披露推荐业务所收到/支付的介绍佣金。
Ⅶ.CFA会员或候选人的责任（Standard VII Responsibilities as a CFA Institute Member or Candidate，共1条）
A.协会项目行为：遵守CFA协会规章制度；考试严禁作弊、泄露考题；不歪曲、夸大CFA资格含义，不能滥用CFA头衔做误导宣传。
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二、CFA报考条件
1、基本条件
根据CFA协会的规定，报考不限定专业，符合下列条件即可报名参加CFA一级考试：
（1）已经取得本科或本科以上的学历（可直接报名）。
（2）本科在读大学生可以在毕业前23个月（含）内报名。
（3）已经取得3年制大专学历及1年的全职工作经验。
（4）已经取得2年制大专学历及2年的全职工作经验。
（5）没有大专、本科或以上学历，需要有4年的全职工作经验。考生如果要报考CFA二级或三级考试，要求必须完成CFA上一级考试，并且取得了及格成绩，同时距离个人报考的上一级考试已经间隔有6个月或以上的时间。
2、拥有有效的国际旅行护照
CFA考试是国际统考，CFA协会也是美国组织，因此，需要提前准备有效的国际旅行护照（身份证不可用）。在报名时，报考者需要填写个人护照的相关信息（护照的号码、签发国家以及到期日）。在进入考场之前，报考者还需要接受国际护照的检查。
3、能完成全英文考试
CFA一级、二级和三级考试都是全英文考试，因此，需要有基本的英语阅读理解和写作能力。
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