熟悉可转换债券发行的申报程序。掌握可转换债券发行申请文件的内容。熟悉可转换公司债券发行的核准程序。
熟悉可转换债券的发行方式、可转换公司债券的网上定价发行程序。掌握可转换债券上市的一般规定以及可转换债券在上海和深圳证券交易所上市的规定。
熟悉发行可转换债券申报前的信息披露。掌握可转换债券募集说明书及其摘要披露的基本要求。了解可转换公司债券上市公告书披露的基本要求。了解可转换公司债券发行上市完成后的持续性信息披露的内容。
*9节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
重点内容:可转换债券的概念、股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售。可转换债券发行的基本条件、募集资金投向、主承销商核查事项以及不得发行的情形。可转换债券发行条款的设计要求。可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值及其影响因素。
考点分析:本节内容非常基础,需要认真体会。
第二节 可转换公司债券的申报和批准
重点内容:可转换债券发行的申报程序。可转换债券发行申请文件的内容。可转换公司债券发行的核准程序。
考点分析:本节内容都有相关规定。
第三节 可转换债券的发行与上市
重点内容:可转换债券的发行方式、可转换公司债券的网上定价发行程序。可转换债券上市的一般规定以及可转换债券在上海和深圳证券交易所上市的规定。
考点分析:本节内容都有相关规定。
第四节 发行可转换公司债券的信息披露
重点内容:发行可转换债券申报前的信息披露。可转换债券募集说明书及其摘要披露的基本要求。
考点分析:本节内容都有相关规定。
高顿网校特别提醒:已经报名2013年证券从业资格考试的考生可按照证券的复习计划有效进行!另外,高顿网校2013年证券从业资格考试辅导高清课程已经开通,通过针对性地讲解、训练、答疑、模考,对学习过程进行全程跟踪、分析、指导,可以帮助考生全面提升备考效果。
报考指南:2013年证券从业资格考试报考指南
考前冲刺:证券从业资格考试试题 索取证券考试通关宝典