第四章 证券经纪业务

　　本章主要考点
 

　　1.熟悉证券经纪业务的含义和特点。
 

　　2.掌握证券经纪关系的确立过程。
 

　　3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容。
 

　　4.掌握开立交易结算资金账户的要求。
 

　　5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。
 

　　6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
 

　　7.熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
 

　　8.熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
 

　　9.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
 

　　10.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。
 

　　11.熟悉证券经纪业务的风险种类。
 

　　12.熟悉经纪业务的风险防范措施。
 

　　13.熟悉经纪业务监管的一般要求。
 

　　14.熟悉经纪业务中的禁止行为。
 

　　15.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。