单项选择题 41、 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（ ）。 A．客户财产与收入状况 B．客户投资 ...
2015-04-09 17:04
2015年证券从业资格考试一共举行12次，其中包括4次全国统考和7次预约式考试，考生们要把握好每次考试机会哦，认证复习各科目的知识点，高顿网校为考生 ...
2015-04-09 17:04
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2015-04-09 17:04单项选择题 1、 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（ ）的担保对象提供担保。 A．80％ B．70％ C．60％ D．50％ 2、 国有资产监督管理委员 ...
2015-04-09 17:04单项选择题 1、 有效市场假设理论的论述可以追溯到（ ）的研究。 A．马柯威茨 B．巴奇列 C．罗斯 D．夏普 2、在美国，证券投资基金一般被称为（ ）。 ...
2015-04-09 17:04单项选择题 1、某企业某会计年度的资产负债率为60％，则该企业的产权比率为（ ）。 A．40％ B．66．6％ C．150％ D．60％ 2、 进行证券投资技术分析的 ...
2015-04-09 17:04单项选择题 1、 在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100+成交年收益率100回购天数365。（ ） 2、 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证 ...
2015-04-09 17:04单项选择题 1、 可转换债券的有效期限是指从发行日起至偿清本息之日止的存续时间。（ ） 2、 我国目前尚没有债券分离交易的可转换公司债券。（ ） 3、 ...
2015-04-09 17:04单项选择题 1、 在美国，对证券公司的俗称是投资银行。（ ） 2、 普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（ ）。 A．必须是在公司正常经营时 ...
2015-04-09 17:04单项选择题 1、在资产组合理论中，*3证券组合为（ ）。 A．有效边界上斜率*5点 B．无差异曲线与有效边界的交叉点 C．无差异曲线与有效边界的切点 D． ...
2015-04-08 08:04单项选择题 1、 保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告。 A．1 B．4 C．6 D．12 2、 投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。 ...
2015-04-08 08:04单项选择题 1、 《企业会计准则第22号金融工具确认和计量》规定，如果存在活跃交易的市场，则以市场报价为金融工具的（ ）。 A．市场价格 B．内在价值 ...
2015-04-08 08:04单项选择题 1、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在 每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（ ）。 ...
2015-04-08 08:04单项选择题 1、 在指数化投资策略中．跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是（ ）。 A．跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的 ...
2015-04-07 09:04单项选择题 1、 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（ ）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 ...
2015-04-07 09:04单项选择题 1、 在证券组合投资理论中，使用英文缩写CAPM的模型是指（ ）。 A．单因素模型 B．均值方差模型 C．资本资产定价模型 D．多因素模型 2、金 ...
2015-04-07 09:04单项选择题 1、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（ ）人民币。 A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．2亿元 2、 进行买断式回购，交易双 ...
2015-04-07 09:04单项选择题 1、 预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。（ ） 2、我国证券公司的设立 ...
2015-04-07 08:04
单项选择题 1、 预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。（ ） 2、我国证券公司的设立 ...
2015-04-06 08:04
单项选择题 1、 代办股份转让服务业务是指证券公司为（ ）提供的股份转让服务业务。 A．境内上市公司 B．海外上市公司 C．非上市公司 D．民营企业 2、 ...
2015-04-06 08:04单项选择题 1、 有关财政指标，下列说法不正确的是（ ）。 A．收大于支是盈余，收不抵支则出现财政赤字。如果财政赤字过大就会引起社会总需求的膨胀和 ...
2015-04-06 08:04单项选择题 1、 （ ）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A．核准制 B．计划制 C．审核制 D．行政审批制 2、 次级债务是指由银行发行 ...
2015-04-06 08:04单项选择题 1、 开放式基金由于必须随时准备支付基金持有人的赎回申请，因此必须保留一定的现金资产。（ ） 2、 关于目前全球证券投资基金的发展趋势 ...
2015-04-06 08:04
单项选择题 1、购物券是一种有价证券。（ ） 2、 小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的 ...
2015-04-05 08:04
单项选择题 1、标的证券除息的，行权价格公式为（ ）。 A．新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券开盘价) B．新行权价格=行 ...
2015-04-05 08:04单项选择题 1、 电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这种衰退属于（ ）。 A．绝对衰退 B．相对衰退 C．偶然衰退 D．自然衰退 2、 CIIA考试由基础考试 ...
2015-04-05 08:04单项选择题 1、 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的（ ）。 A．审计回顾阶段 B．计划阶段 C．实施审计阶段 D．审计完成阶段 2、 ...
2015-04-05 08:04单项选择题 1、 在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。 A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制 ...
2015-04-05 08:04
单项选择题 1、 记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。（ ） 2、 基金管理人作为受托人，必须履行（ ）。 A．诚信义务 B ...
2015-04-04 08:04
单项选择题 1、 非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处 ...
2015-04-04 08:04
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