单项选择题 1、 首次公开发行股票的发行人运行不足3年的，应披露（ ）。 A．最近2年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B．最近1期的资产负债表、 ...
2015-04-14 08:04
单项选择题 1、 基金产品定价的首要考虑因素是市场环境。（ ） 2、 债券投资组合中，现金流匹配策略为了达到现金流与债务的配比而必须投入（ ）必要资 ...
2015-04-14 08:04
单项选择题 1、 下列指标中，其优点是除掉了移动平均线产生的频繁出现买人与卖出信号，避免一部分假信号的出现，用起来比移动平均线更有把握的是（ ） ...
2015-04-14 08:04单项选择题 1、 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A．1倍以上5 ...
2015-04-14 08:04单项选择题 1、 下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是（ ）。 A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B．非法融入融出资金以及结算风险 ...
2015-04-14 08:04
单项选择题 1、 为提高工作效率，托管人对同一基金管理人管理的不同基金，在基金持有人名册登记、账册记录方面可以进行有限合并。（ ） 2、不属于基金 ...
2015-04-13 10:04
单项选择题 1、 在行使超额配售选择权后，自包销部分的股票上市之日起（ ）日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者 ...
2015-04-13 09:04单项选择题 1、趋势分析中，趋势的方向不包括（ ）。 A．上升方向 B．下降方向 C．水平方向 D．V形反转方向 2、 证券投资分析有利于增加证券投资的净 ...
2015-04-13 09:04单项选择题 1、证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的（ ）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。 A．当日 B．次日 C． ...
2015-04-13 09:04单项选择题 1、 债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券票面上印制出来。（ ） 2、下列不属于操纵市场行为的是（ ）。 A．单独或者通过合谋 ...
2015-04-13 08:04单项选择题 1、 （ ）是基金管理公司管理基金投资的*6决策机构。 A．总经理 B．董事会 C．风险控制委员会 D．投资决策委员会 2、 就我国的现实情况看 ...
2015-04-12 09:04单项选择题 1、 初步询价开始日前（ ）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。 A．2 B．3 C．5 D．10 2、 保荐机构应当自持续督导工作结束后15 ...
2015-04-12 09:04单项选择题 1、 描述市场在正常情况下可能出现*5损失的风险管理方法是（ ）。 A．名义值方法 B．敏感性方法 C．波动性方法 D．VaR法 2、通货膨胀时期 ...
2015-04-12 09:04单项选择题 1、 融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。（ ） 2、权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌 ...
2015-04-12 08:04单项选择题 1、 1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（ ） A．正确 B．错误 2、经常出现溢价或折 ...
2015-04-12 08:04单项选择题 1、 对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，可采用授权经营方式配置土地。（ ） 2、 发行人应披露（ ），包括提 ...
2015-04-11 09:04单项选择题 1、 基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（ ）。 A．正比 B．反比 C．线性关系 D．非线性关系 2、 （ ）是指基金资产因投 ...
2015-04-11 09:04单项选择题 1、 美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，一个行业内存在着（ ）种基本竞争力量。 A．3 B．4 C．5 D．6 2、 形成内部人控制的资产重组方式 ...
2015-04-11 09:04单项选择题 1、上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（ ） 2、从运作方式看，回购交易结合 ...
2015-04-11 08:04单项选择题 1、 我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（ ）。 ...
2015-04-11 08:04单项选择题 1、 指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则（ ）。 A．由交易费用所产生的跟踪误差越小 B．投资组合与指数之间配比程度越高 C．收 ...
2015-04-10 09:04单项选择题 1、 配股一般采取的发行方式为（ ）。 A．网下网上同时累计投标询价 B．网上定价发行与网下配售相结合 C．网上定价发行 D．网上竞价发行 2 ...
2015-04-10 09:04单项选择题 1、 依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的流派称为（ ）。 A．定量分析流派 B．基本分析流派 C．定性分析 ...
2015-04-10 08:04单项选择题 1、股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。（ ） 2、 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司在（ ） ...
2015-04-10 08:04单项选择题 1、 证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。（ ） 2、 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接 ...
2015-04-10 08:04
41、 可转换公司债券的回售条件一般是（ ）。 A．公司股票在一段时间内连续偏离转换价格 B．公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 C．公司 ...
2015-04-09 17:04
单项选择题 1、我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（ ）。 A．1999年7月底 B．2004年7月底 C．2005年4月底 D．2005年10月底 2、 可转换债券具 ...
2015-04-09 17:04
单项选择题 11、 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。 A．增值税 B．佣金 C．过户费 D．印花税 12、 印花税最后由（ ）统一向征 ...
2015-04-09 17:04
单项选择题 21、 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（ ）。 A．客户招揽 B．客户服务 C．金融 ...
2015-04-09 17:04
单项选择题 31、 从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（ ）元人民币。 A．1亿 B．5亿 C．0.5亿 D．10亿 32、 证券公司应建立健全自 ...
2015-04-09 17:04
QQ登录
微博登录
微信登录