单项选择题 1、下列各项中，（ ）不是影响股价的宏观经济与政策因素。 A．战争 B．财政政策． C．经济增长 D．货币政策 2、 证券公司对开展的投资银行 ...
2015-06-15 09:06
单项选择题 1、 证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。（ ） 2、 （ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人 ...
2015-06-15 09:06
单项选择题 1、 证券登记结算公司按照业务规则收到的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。（ ） 2、 ...
2015-06-15 09:06
单项选择题 1、 在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。 A．无期限国债 B．长期国债 C．国库券 D．短期国债 2、金融债券的发行主体是（ ）。 A．政 ...
2015-06-15 09:06
单项选择题 1、 关于股票的价格，下列说法不正确的是（ ）。 A．理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作 ...
2015-06-15 09:06
单项选择题 1、 预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。（ ） 2、 债券票面利率是债 ...
2015-06-15 09:06
单项选择题 1、 无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。（ ） 2、根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权 ...
2015-06-15 09:06
单项选择题 1、 资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（ ）。 A．没有认真审核投资指令而导致基金 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（ ）。 A．公募基金 B．私募基金 C．非上市基金 D．上市基金 2、 对于那些有负 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，托管人一般采取（ ）方式提醒管理人。 A．定期报告 B．书面报告 C． ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（ ）个工作日报中国人民银行备案。 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 《上海证券交易所证券发行业务指引》规定，公司债券网下发行不超过3个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。（ ） 2、（ ）是指股份 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 境内上市外资股发行准备中，对股份有限公司占用的土地进行评估时，要向国家土地管理局申请办理土地评估立项与确认。（ ） 2、 上市公 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 历史模拟法需要的样本数据不能少于（ ）。 A．1 500 B．1 000 C．500 D．100 2、 国际储备中可能发生较大变动的主要是（ ）。 A．外汇 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 下列哪项不在区位分析的范围内（ ）。 A．区位内的自然和基础条件 B．区位内政府的产业政策 C．公司产品的成本优势 D．区位内的比较优 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、葛兰碧法则认为，在一个波段的涨势中，股价突破前一波的高峰，然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量水准，此时 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 下列哪项不是影响行业兴衰的主要因素（ ）。 A．技术进步 B．社会习惯的改变 C．政府的更迭 D．产业政策 2、 下列说法正确的是（ ）。 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 证券公司应当自每－会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（ ） 2 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 证券经纪业务服务的核心是证券（ ）。 A．交易通道服务 B．关系维护 C．有形服务 D．信息咨询服务 2、 根据有关规定，配股权证由（ ） ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。 A．公示处分 B．警告 C．没收非法所得 D．罚款 2、 下列 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、下面给出关于清算的四种解释，错误的是（ ）。 A．清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B．清算指公司、企业结束 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 （ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。 A．中国证监会 B．国务院 C．财政部 D．中国证监会与财政部 2 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、封闭式基金属于非上市证券。（ ） 2、 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。 A．资产结构化理财产品 B． ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。 A．美式期权 B．欧式期权 C．看跌期权 D．看涨期权 2、 现有开放式基金A和B，其总资产分别为6 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律 ...
2015-06-12 16:06
单项选择题 1、 下列不是基金市场营销组合四大要素的是（ ）。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．销售折扣 2、 当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就 ...
2015-06-10 17:06
单项选择题 1、 下列不属于律师工作报告的必备内容的是（ ）。 A．本次发行上市的批准和授权 B．发行人发行股票的主体资格 C．发行人的独立性 D．法律 ...
2015-06-10 16:06
单项选择题 1、 股票市场供给方面的主体是（ ）。 A．证券交易所 B．证券公司 C．上市公司 D．准备**股票的投资者 2、 在计算GDP时，区分国内生产和国 ...
2015-06-10 15:06
单项选择题 1、 2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（ ）在证券交易所参与债券交易试点。 A．全国性银 ...
2015-06-10 14:06
单项选择题 1、 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．挂钩不同标的资 ...
2015-06-10 14:06
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