证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。 A．经营权限 B．席位资格 C．交易资格 D．基金账户 【解析】答案为C。交易席位是证券公司在证券交易所交 ...
2015-11-12 10:11
上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。 A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元 【解析】答案为C。佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的 ...
2015-11-12 10:11
（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A．拍卖竞价 B．集合竞价 C．招标竞价 D．连续竞价 【解析】答案为D。我国证券交易所采用两种竞价方 ...
2015-11-12 10:11
证券交易竞价原则是（）。 A．价格优先，时间优先 B．价格优先，客户优先 C．价格优先，数量优先 D．时间优先，数量优先 【解析】答案为A。证券交易所 ...
2015-11-12 10:11
根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．委托时效限制 B．委托价格限制 C．委托订单的数量 D．买卖证券的方向 【解析】答案为D。委托是指投资 ...
2015-11-12 10:11
单选题 证券公司经营证券经纪业务时，注册资本最低限额为人民币（）元。 A.3000万 B.5000万 C.1亿 D.5亿 【正确答案】B 【答案解析】证券公司经营证券 ...
2015-11-12 09:11
多选题 证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。 A、很容易变现 B、本金保持相对稳定 C、变现的交易成本 ...
2015-11-12 09:11
每日一测： WMS在股价上升或下降趋势中准确率较高。( ) 【本题来源】2011年11月证券从业资格《投资分析》真题判断题第39题 【正确答案】B 【题目解析 ...
2015-11-12 08:11
每日一测： (判断题) 回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每 ...
2015-11-12 08:11
每日一测： (判断题) 半年度报告需要披露所有的关联交易。( ) 【本题来源】2011年11月证券从业资格《证券投资基金》真题判断题第39题 【正确答案】B ...
2015-11-12 08:11
每日一测： (判断题) 在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权;在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( ) 【本题来源】2011年11月证券 ...
2015-11-12 08:11
每日一测： (判断题) 一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的 ...
2015-11-12 08:11
以下属于基金注册登记机构的具体业务的有（）。 A.红利发放 B.基金份额注册登记 C.投资者基金账户管理 D.建立并保管基金份额持有人名册 【正确答案】A ...
2015-11-11 09:11
反映股票基金经营业绩的指标主要有（）。 A.已实现收益 B.基金分红 C.净值增长率 D.净值增长率标准差 【正确答案】ABC 【答案解析】反映股票基金经营 ...
2015-11-11 09:11
依据股票基金所持有的相关指标，可以对股票基金的投资风格进行分析。这些指标包括（）。 A.平均市值 B.平均市净率 C.平均市盈率 D.净值收益率 【正确 ...
2015-11-11 09:11
反映货币市场基金风险的指标主要有（）。 A.投资组合平均剩余期限 B.收益的标准差 C.浮动利率债券投资情况 D.融资比例 【正确答案】ACD 【答案解析】 ...
2015-11-11 09:11
关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的是（）。 A.封闭式基金的交易遵从价格优先、时间优先的原则 B.每份基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 ...
2015-11-11 09:11
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（）。 A.拒绝全额赎回 B.接受全额赎回 C.部分延期赎回 D.全部延期赎回 【正确答案】B ...
2015-11-11 09:11
基金托管人的作用主要体现在（）。 A.可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全 B.有利于保护基金份额持有人的权益 C.基金托管人对基金资产 ...
2015-11-11 09:11
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依 ...
2015-11-11 09:11
基金投资运作监督的方式包括（）。 A.书面报告 B.书面警示 C.电话提示 D.定期报告 【正确答案】ABCD 【答案解析】本题考查基金投资运作监督的方式。基 ...
2015-11-11 09:11
稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有（）。 A.对各项业务及其操作提出内部控制建议 B.独立检查和评价有关内部控制制度的合理性及相 ...
2015-11-11 09:11
基金的会计核算对象包括（）。 A.资产类 B.负债类 C.资产损益共同类 D.资产负债共同类 【正确答案】ABD 【答案解析】本题考查基金的会计核算对象。基 ...
2015-11-11 09:11
开放式基金的分红方式有（）。 A.现金分红方式 B.增加投资份额 C.股利分红 D.分红再投资转换为基金份额 【正确答案】AD 【答案解析】开放式基金的分红 ...
2015-11-11 09:11
关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（）。 A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B.对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业 ...
2015-11-11 09:11
基金募集信息披露可分为（）募集信息披露。 A.首次 B.第二次 C.终止 D.存续期 【正确答案】AD 【答案解析】基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和 ...
2015-11-11 09:11
QDII基金在披露相关信息时，下列说法正确的是（）。 A.可同时采用中、英文，并以英文为准 B.QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息 C.当涉及币种 ...
2015-11-11 09:11
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。 A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严 ...
2015-11-11 09:11
资产配置的基本步骤有（）。 A.明确投资目标和限制因素 B.明确资本市场的期望值 C.寻找a1的资产组合 D.确定有效资产组合的边界 【正确答案】ABCD 【答 ...
2015-11-11 09:11
债券在（）是较具价值的投资。 A.滞胀时期 B.通货膨胀加速期 C.通货紧缩时期 D.通货膨胀减速期 【正确答案】CD 【答案解析】债券在通货膨胀减速期或通 ...
2015-11-11 09:11
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