单选题： 拟设立基金管理公司的申请人要提前（ ）年向交易所递交自律承诺书。 A．1 B．2 C．3 D．4 【正确答案】： A 【参考解析】： 我国法律规定拟 ...
2014-01-15 09:01
单选题： 以下属于扩张型资产重组的是（ ）。 A．公司分立 B．资产配负债剥离 C．收购公司 D．股权的无偿划拔 【正确答案】： C 【参考解析】： 扩张 ...
2014-01-15 09:01
单选题： 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（ ）。 A．1993年12月和1994年11月 B．1993年10月和1994年12月 C．1994 ...
2014-01-15 09:01
单选题： 投资者之所以买人看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（ ）。 A．上涨 B．下跌 C．不变 D．无法确定 【正确答案】： B 【参考解析 ...
2014-01-15 09:01
单选题 向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（ ）。 A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意 ...
2014-01-14 08:01
单选题 证券交易所自律管理的内容不包括（ ）。 A．基金公司人员的聘任 B．对基金上市交易的监控和管理 C．对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进 ...
2014-01-14 08:01
单选题 在（ ）中，远期利率不再只是对未来即期利率的无偏估计，它还包含了流动性溢价。 A．市场预期理论 B．市场分割理论 C．无偏预期理论 D．流动性 ...
2014-01-14 08:01
单选题 融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。 A．融资保证金比例=保证金/（融资买人证券数量买入价格 ...
2014-01-14 08:01
单选题 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。 A．单利债券 B．复利债券 C．贴现债券 D．累进利率债券 【正确 ...
2014-01-14 08:01
单选题 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ），有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）。 A．3000千万；600 ...
2014-01-13 11:01
单选题 （ ）关注的是基金管理人为赢得公众尊敬做作出的努力，也是基金促销的手段之一。 A．公共关系 B．人员关系 C．广告促销 D．营业推广 【正确答 ...
2014-01-13 11:01
单选题 利率消毒的假设条件是（ ）。 A．市场利率期限结构是正向的 B．市场利率期限结构是反向的 C．市场利率期限结构是水平的 D．市场利率期限结构是 ...
2014-01-13 11:01
单选题 在账户记录上，中央证券存管机构一般以（ ）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。 A．证券发行人 B．证券公司 C．投资人 D．证券交易所 ...
2014-01-13 11:01
单选题 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（ ）。 A．简单算术股价平均数 B．加权股价平均数 C．修正股价平均数 D．综合股价平均数 ...
2014-01-13 11:01
单选题 内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量*6的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过 ...
2014-01-10 10:01
单选题 我国的证券交易所是依法设立的，（ ）为目的，为证券的集中和有组织的交易**场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自 ...
2014-01-10 10:01
单选题 STRIPS基于以下（ ）金融工程技术。 A．分解技术 B．组合技术 C．整合技术 D．无套利均衡分析技术 【正确答案】： A 扫一扫微信，*9时间获取20 ...
2014-01-10 10:01
单选题 下列不是专项资产管理业务特点的是（ ）。 A．集合性 B．综合性 C．特定性 D．通过专门账户经营运作 【正确答案】： A 【参考解析】： 本题主 ...
2014-01-10 10:01
单选题 我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（ ）。 A．当 B．次日 C．第三日 D．第四日 【正确答案】： B 【参考解析】： 本题主要考查特 ...
2014-01-10 10:01
单选题 在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况 ...
2014-01-10 10:01
单选题 消极型股票投资策略的分类使用指数投资去管理股票投资组合，市场交易成本低（ ）。 A．有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差 B．不利于管理 ...
2014-01-10 10:01
单选题 《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款（ ）。 A．1万元以上10万元以下 B．3万元以上20万 ...
2014-01-10 10:01
单选题 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。 A．董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B．董事会业务执行部门业务决策 ...
2014-01-10 10:01
单选题 我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（ ）。 A．独立性 B．非独立性 C．连带性 D．相关性 【正确答案】： A 【参考解析】： 资信评级机构从 ...
2014-01-10 10:01
单选题 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（ ）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 A．二 ...
2014-01-10 10:01
单选题 下面关于股票、债券、证券投资基金的风险收益说法正确的是（ ）。 A．基金投资的风险大于债券 B．债券的收益是不确定的 C．证券案投资基金的收 ...
2014-01-10 10:01
单选题 某投资者按1000元的价格购入年利率为8%的债券，持有2年后以1060元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（ ）。 A．11% B．10% C．12% D． ...
2014-01-10 10:01
单选题 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（ ）。 A．50% B．60% C．80% D．100% 【正确答案】： D 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报 ...
2014-01-10 10:01
单选题 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（ ）。 A．上证30指数 B．深圳综合指数 C ...
2014-01-10 10:01
1.多选: 基金与股票的相同点和区别。 2004年7月1日开始实施的《证券投资基金运作管理办法》把我国基金分为哪几类。 基金托管人的职责。 ETF和LOF的区 ...
2014-01-08 10:01
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