单选题 以下不属于保本基金的分析指标的有（ ）。 A．保本期 B．赎回费 C．安全垫 D．投资比例 【正确答案】： D 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从 ...
2014-01-22 09:01
单选题 证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点在于（ ）。 A．对既往事实进行研判，并得出结论 B．没有自律组织 C．利用既有信息，对未来趋 ...
2014-01-22 09:01
单选题 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。 A．时间 ...
2014-01-22 09:01
单选题 证券交易所的卫星市场是（ ）。 A．证券投资基金市场 B．政府债券市场 C．金融衍生工具市场 D．场外交易市场 【正确答案】： D 【参考解析】： ...
2014-01-22 09:01
单选题 可转换债券可按照面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值（ ）元。 A．1000 B．2000 C．500 D．100 【正确答案】： A 【参考解析】： ...
2014-01-21 09:01
单选题 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（ ）的有关规定，向中国证监会会提交相关文件。 A．《证券投资基金法》 B．《中华人民共和国证 ...
2014-01-21 09:01
单选题 某私募基金想运用4个月期的沪深300股指期货合约来对冲某个价值为10.5亿元的股票组合，该组合的系数为1.2，当时的股指期货价格为2800点，则应在 ...
2014-01-21 09:01
单选题 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（ ）个月撤消。 A．1 B．3 C．6 D．12 【正确答案】： B 扫一扫微信，* ...
2014-01-21 09:01
单选题 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（ ）。 A．融资融券业务 B．证券自营业务 C． ...
2014-01-21 09:01
单选题 出现（ ）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。 A．存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易 B．上市公司前次发行完成后，效益显 ...
2014-01-20 09:01
单选题 下列关于债券型基金说法错误的是（ ）。 A．债券某余的收益不如债券稳定 B．债券基金没有固定的到期日 C．投资风险不同 D．债券基金风险高 【 ...
2014-01-20 09:01
单选题 综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（ ）。 A．国家发展和改革委员会 B．国务院 C．中国证 ...
2014-01-20 09:01
单选题 单只标的证券的融资余额将抵至（ ）下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买人，并向市场公布 A．10% B．15% C．20% D．30% 【正确答案】 ...
2014-01-20 09:01
单选题 证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人 【正确答案】： C 【参考解析】： 证券公司办理经纪业务时 ...
2014-01-20 09:01
单选题 修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（ ）起施行。 A．2005年10月27日 B．2005年12月 ...
2014-01-17 09:01
单选题 在基金的风险分析指标中，（ ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 A．持股 ...
2014-01-17 09:01
单选题 KDJ指标的计算公式考虑的因素是（ ）。 A．开盘价、收盘价 B．*6价、最低价 C．开盘价、*6价、最低价 D．收盘价、*6价、最低价 【正确答案】： ...
2014-01-17 09:01
单选题 在自营账户的审核和稽核制度中，以下（ ）不属于禁止行为。 A．建立专用自营账户 B．将自营账户借给他人使用 C．使用他人名义和非自营席位变相 ...
2014-01-17 09:01
单选题 根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（ ）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入东资 ...
2014-01-17 09:01
单选题 上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。 A．最近5年内有重大违法违规行为 B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误 ...
2014-01-17 09:01
单选题 （ ）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度 ...
2014-01-17 09:01
单选题 （ ）奉行长期持有战略，以获取平均的长期收益率为投资目标的原则。 A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．心理分析流派 D．学术分析流派 【正 ...
2014-01-17 09:01
单选题 下列关于公开原则的叙述，正确的是（ ）。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于 ...
2014-01-17 09:01
单选题 我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票应当采用（ ）确定股票发行价格。 A．询价 B．上网竞价 C．累计投标询价 D．一般询价 ...
2014-01-17 09:01
单选题 采用网上定价发行方式的，主承销商在（ ）设立股票发行专户和申购资金专户。 A．银行 B．主承销商自己的营业部的账户 C．发行公司 D．证券交易 ...
2014-01-16 09:01
单选题 基本分析的优点是（ ）。 A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单 B．同市场接近，考虑问题比较直接 C．预测的精度较高 D ...
2014-01-16 09:01
单选题 （ ）是*5程度的市场效率概念。 A．半弱势有效市场 B．弱势有效市场 C．强势有效市场 D．半强势有效市场 【正确答案】： C 【参考解析】： 在 ...
2014-01-16 08:01
单选题 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。 A．竞价方式 B．询价方式 C．招投 ...
2014-01-16 08:01
单选题 我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（ ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 A．10 B．5 C．30 D．6 ...
2014-01-16 08:01
单选题： 公司解散时，当进行必要的（ ）。 A．整改 B．分配收益 C．资产清查 D．清算活动 【正确答案】： D 【参考解析】： 公司解散时，当进行必要 ...
2014-01-15 09:01
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