单选题 （ ）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 A．资产配置 B．股票投资组合管理 C．债券投资组合管理 D．基金绩 ...
2014-04-21 09:04
单选题 （ ）是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。 A．股东大会制度 B．董事会制度 C．独立董事制度 D．监事会制度 【正确答案】： A 扫一扫微 ...
2014-04-21 09:04
多选题 下列属于自营业务经营风险的有（ ）。 A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 ...
2014-04-21 09:04
多选题 按照交割的时间，金融市场可以分为（ ）。 A．货币市场 B．现货市场 C．期货市场 D．资本市场 【正确答案】： B, C 扫一扫微信，*9时间获取201 ...
2014-04-21 09:04
单选题 在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（ ）。 A．保护责任 B．**财务资助的责任 C．监管责 ...
2014-04-18 09:04
单选题 （ ）是指个别证券特有的风险．包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。 A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险 【 ...
2014-04-18 09:04
单选题 （ ）是判断整个证券市场投资价值的关键。 A．宏观经济分析 B．行业分析 C．宏观指标分析 D．公司分析 【正确答案】： A 【参考解析】： 整个 ...
2014-04-18 09:04
多选题 决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（ ）。 A．证券交易的专业性 B．证券交易方式的特殊性 C．交易规则的严密性 D． ...
2014-04-18 09:04
多选题 对基金的证券投资进行限制的主要目的是（ ）。 A．引导基金分散投资、降低风险 B．限制基金市场发展 C．发挥基金引导市场的积极作用 D．避免基 ...
2014-04-18 09:04
单选题 发行公司债，则公司应当在（ ）内首期发行，剩余数量应在（ ）内发行完毕。 A．6个月；24个月 B．6个月；12个月 C．12个月；12个月 D．12个月 ...
2014-04-17 09:04
单选题 根据行为金融学理论，投资者所具有的避免后悔心理特征会导致（ ）。 A．低估证券的实际风险，进行过度交易 B．对不熟悉的股票、资产敬而远之 C ...
2014-04-17 09:04
单选题 假设证券B的收益率分布如、下表。该证券的期望收益率为（ ）。 收益率(%) -50 -1O 0 10 40 50 概率 0.25 0.04 0.20 0.16 0.10 0.25 A．4% B．5 ...
2014-04-17 09:04
单选题 以下关于证券交易市场的作用，正确的有（ ）。 A．为各种类型的证券**便利而充分的交易条件 B．为各种交易证券**公开、公平、充分的价格竞争， ...
2014-04-17 09:04
多选题 自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与（ ）等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。 A．经纪业务 B．账户设置 C．资产管理 D．投资银 ...
2014-04-17 09:04
单选题 公司应当作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。 A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30 【正确答案 ...
2014-04-16 10:04
单选题 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（ ）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资 ...
2014-04-16 10:04
单选题 关于MM定理，以下说法不正确的是（ ）。 A．也称套利定价技术 B．MM是诺贝尔经学奖获得者莫格里亚尼迪和米勒的姓氏的*9个字母 C．它认为企业的 ...
2014-04-16 10:04
多选题 我国目前不存在的滚动交收周期有（ ）。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 【正确答案】： A, C 【参考解析】： 我国内地市场目前存在两种滚动交收 ...
2014-04-16 10:04
多选题 股票登记包括（ ）。 A．配股登记 B．首次公开发行登记 C．增发新股登记 D．除权登记 【正确答案】： A, B, C 扫一扫微信，*9时间获取2014年证 ...
2014-04-16 10:04
单选题 公募增发是指上市公司以向（ ）方式增资发行股份的行为。 A．社会公开募集 B．向老股东发行 C．公众配售 D．老股东配售 【正确答案】： A 【参 ...
2014-04-15 16:04
单选题 经中国人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国*9只上市交易的投资基金。 A．武汉证券投资基金 B．淄博乡镇企业 ...
2014-04-15 16:04
单选题 按经济结构划分，行业基本上可分为（ ）。 A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断 B．公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争 C． ...
2014-04-15 16:04
多选题 证券交易场所的作用在于（ ）。 A．为各种类型的证券**便利而充分的交易条件 B．为各种证券交易**公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交 ...
2014-04-15 16:04
多选题 国际债券的发行人主要有（ ）。 A．各国政府 B．政府所属机构 C．自然人 D．银行及其他金融机构 【正确答案】： A, B, D 【参考解析】： C选项 ...
2014-04-15 16:04
单选题 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（ ）。 A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25% B．发起人出 ...
2014-04-14 11:04
单项选择题 （ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A．合法、合规性 B．全面性 C．审慎性 ...
2014-04-14 11:04
单选题 按经济结构划分，行业基本上可分为（ ）。 A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断 B．公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争 C． ...
2014-04-14 11:04
多选题 证券回购交易的另一方面是（ ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获 ...
2014-04-14 11:04
多选题 国债基金是（ ）。 A．一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 B．汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上 ...
2014-04-14 11:04
单选题 公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（ ）。 A．自拟发行公司提出公募股票申请起满1年 B．自主承销商报公募股票申请文件起满1年 C．自拟发行 ...
2014-04-11 09:04
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