11.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是( )。 A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、 ...
2014-05-13 16:0531、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。 A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 ...
2014-05-13 15:05三、判断题 (每题0．5分，共30分，不选、错选均不得分) 1．为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。（ ） 2 ...
2014-05-13 15:0531．按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（ ） A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债 ...
2014-05-13 15:0521、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（ ）担任。 A.总经理 B.董事长 C.监事 D.独立董事 标准答案：d ...
2014-05-13 15:0531.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为( )年。 A.5 B.8 C.12 D.15 32.依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是( )。 A.出具 ...
2014-05-13 15:0511、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是（ ）。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案：c 解 析：基金管理人是指负 ...
2014-05-13 15:052011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分 ...
2014-05-12 16:05
问卷调查：多选(设计，分发，回收，整理) 单选宏观经济运行景气指数(PMI采购经理指数) 多选投资主体的(政府投资，企业投资，外商投资) 判断题：宏观经 ...
2014-05-12 16:0541、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（ ）。 A.市场风险 B.管理风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险 标准答案：d 42、《基金法》对基金投资的禁止行 ...
2014-05-12 15:05二、多项选择题 (每题l分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) 1．特殊类型基金包括（ ）。 A．系列基金 ...
2014-05-12 15:0541.我国证券公司设立子公司，实行( )。 A.审批制 B.注册制 C.报备制 D.备案制 42.证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请 ...
2014-05-08 16:0511．股票发行市场的主要参与者是（ ）。 A．股票承销商 B．股票发行者 C．股票投资者 D．证券业协会 12．固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证 ...
2014-05-08 16:0521.股权类产品的衍生工具不包括( )。 A.股票期货 B.股票期权 C.股票指数期货 D.货币互换 22.外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。 A.投 ...
2014-05-08 16:05
单选题 投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（ ）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面 ...
2014-04-25 09:04
单选题 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。 A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3 【正确答案】 ...
2014-04-25 09:04
单选题 马柯威茨的《证券组合选择》发表于（ ）。 A．1948年 B．1950年 C．1952年 D．1955年 【正确答案】： C 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业 ...
2014-04-25 09:04
多选题 定向资产管理合同的基本事项包括（ ）。 A．客户资产的种类和数额 B．投资范围、投资限额、投资比例 C．投资目标和管理期限 D．各类风险揭示 ...
2014-04-25 09:04
多选题 我国证券交易所的会员大会具有以下职权（ ）。 A．审定对会员的接纳 B．选举和罢免会员理事 C．制定和修改证券交易所章程 D．制定、修改证券交 ...
2014-04-25 09:04
单选题 我国股份有限公司发行境外上市外资股的方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（ ）。 A．不需使用严格的招股说明书，只需使用信 ...
2014-04-24 09:04
单选题 （ ）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。 A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．道氏指数 【正确答案】： ...
2014-04-24 09:04
单选题 无国界经济是指（ ）。 A．全球贸易一体化 B．跨国公司内部贸易在其国家贸易中的比重提高 C．世界投资与贸易一体化 D．发达国家之间的贸易比重 ...
2014-04-24 09:04
多选题 标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（ ）。 A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格（标的证券除权日参考价/除权前一 ...
2014-04-24 09:04
多选题 基金托管人更换的条件有（ ）。 A．收益连续半年下降 B．被基金份额持有人大会解任 C．被依法取消托管人资格 D．基金托管人解散或破产 【正确 ...
2014-04-24 09:04
单选题 根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是（ ）。 A．按税后利润的10%提取 B．按利润总额的10%提取 C．按税后利润的5%~10%提 ...
2014-04-22 09:04
单选题 （ ）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 A．资产配置 B．股票投资组合管理 C．债券投资组合管理 D．基金绩 ...
2014-04-22 09:04
单选题 （ ）是技术分析的理论基础。 A．道氏理论 B．波浪理论 C．形态理论 D．黄金分割理论 【正确答案】： A 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业 ...
2014-04-22 09:04
多选题 下列属于自营业务经营风险的有（ ）。 A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 ...
2014-04-22 09:04
多选题 承销方式有（ ）。 A．包销 B．经销 C．自销 D．代销 【正确答案】： A, D 【参考解析】： 需要注意的是，C选项中的自销是和承销并列的、发行 ...
2014-04-22 09:04
单选题 根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是（ ）。 A．按税后利润的10%提取 B．按利润总额的10%提取 C．按税后利润的5%~10%提 ...
2014-04-21 09:04
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