单项选择题 1、 证券公司从事定向资产管理业务。买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户.该账户名称为（ ）。 A．客户名称 B． ...
2015-01-26 15:01单项选择题 1、 集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（ ）。 A．审计 B．稽 ...
2015-01-26 15:01单项选择题 1、 下列选项中，（ ）不属于证券交易必须遵循的原则。 A．公开原则 B．公平原则 C．自愿原则 D．公正原则 2、 在连续竞价时，卖出申报价 ...
2015-01-26 15:01单项选择题 1、 在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（ ） 2、 债券回购业务到期反向成交时，需要进行申报。（ ） 3、 管理和防范好结算风险 ...
2015-01-26 15:01单项选择题 1、 上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种包括（ ）。 A．1天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天 B．2天 ...
2015-01-26 15:01单项选择题 1、 全国银行间债券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易。（ ） 2、关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。 A ...
2015-01-26 15:01单项选择题 1、 QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（ ）。 A．证券市场 B．基金市场 C．信托市场 D．房地产市场 2、 ...
2015-01-26 15:01单项选择题 1、 通常被称为金边债券的是（ ）。 A．金融债券 B．政府债券 C．公司债券 D．可转换公司债券 2、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款 ...
2015-01-26 15:01单项选择题 1、 注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（ ）。 A．A股 B．S股 C．B股 D．1股 2、 可转换债券通常是转换成（ ）。 A． ...
2015-01-26 15:01单项选择题 1、 不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（ ）。 A．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户 B．担保证券的记录以及发行人 ...
2015-01-26 15:01单项选择题 1、 可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（ ）交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。 A．2个 B．3个 C．5个 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 申请发行可交换公司债券的，上市公司最近1期末的（ ）。 A．总资产最低要达到人民币2亿元 B．净资产最低要达到人民币2亿元 C．净资产 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 中国证监会于（ ）年颁布了《关于向二级市场投资者配售新股的有关通知》。 A．2000 B．2001 C．2002 D．2004 2、 上市公司在重大购买 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司（ ）表决通过。 A．股东大会 B．监事会 C．董事会 D．高级管理人员 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 （ ）负责受理短期融资券的发行注册。 A．中国银监会 B．中国银行间市场交易商协会 C．中国人民银行 D．商务部 2、 依法审核上市公司 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 监事会作出决议，应当经2／3以上监事通过，监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。（ ） 2、 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 股份有限公司如果是因资本过剩而减资，减资生效后，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 信息披露的完整性原则是指（ ）。 A．信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确 B．信息披露应遵守相关规范，在要求的时间 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 储蓄国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算。（ ） 2、在加权平均法下，每股净利润的计 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 利用借债所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具是指（ ）。 A．股票回购 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 保荐机构及其控股股东的股份合计超过5％，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。（ ） ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、下列关于地方政府债券的分销方式，表述错误的是（ ）。 A．地方政府债券采取场内挂牌、场外签订分销合同的方式分销 B．分销对象为在国 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。 A．1 B．2 C．3 D．5 2、 公 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（ ）日前提供确定的发行价格。 A．T+1(含T+1) B．T+2(含T+2) C．T+3(含T+3) D．T+4( ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 不承担任何市场利率风险的策略是（ ）。 A．指数化策略 B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重 ...
2015-01-21 16:01判断题 1、 基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（ ） 2、 基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 （ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A．交易部 B．投资部 C．研究部 D ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、马柯威茨模型所需要的基本输入变量不包括（ ）。 A．期望收益率 B．方差 C．协方差 D．贝塔系数 2、 以某一时点的股价作为参考基准，预 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（ ）。 A．没有认真审核投资指令而导致基金 ...
2015-01-21 16:01
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