单项选择题 1、 基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。（ ） 2、 在我国现阶段，关于契约型证券投资基金的运作关系，以下说法是正确的（ ...
2015-01-29 16:01单项选择题 1、 在采取公开招标方式发行国债时，采用利率或利差招标时，标位变动幅度为0．1％。（ ） 2、 （ ）发行国债方式是通过投标人的直接竞价来 ...
2015-01-29 16:01单项选择题 1、下列缺口形态中，（ ）一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参与者。 A．普通缺口 B．突破缺口 C．持续性缺口 D．消耗性缺口 2 ...
2015-01-29 16:01单项选择题 1、 专项资产管理业务的特点不包括（ ）。 A．集合性 B．综合性 C．特定性 D．通过专门账户经营运作 2、 根据我国现行有关制度的规定，过 ...
2015-01-29 16:01单项选择题 1、 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表 ...
2015-01-29 16:01单项选择题 1、 （ ）适合于证券数目较小的情况。 A．分层抽样法 B．优化法 C．方差最小化法 D．方差*5化法 2、 根据简单过滤器规则，下列说法正确的 ...
2015-01-28 16:01单项选择题 1、 在证券组合投资理论中，使用英文缩写CAPM的模型是指（ ）。 A．单因素模型 B．均值方差模型 C．资本资产定价模型 D．多因素模型 2、 ...
2015-01-28 16:01单项选择题 1、 上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（ ） 2、 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）过户的行为。 A．记名 ...
2015-01-28 16:01单项选择题 1、 上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。（ ） 2、 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）过户的行为。 A．记名 ...
2015-01-28 16:01单项选择题 1、 出于保护投资者尤其是机构投资者的利益，大多数政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定 ...
2015-01-28 16:01单项选择题 1、 资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送（ ）审核和验证、确认。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．国家国有资产管理部门 D ...
2015-01-27 16:01单项选择题 1、 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（ ）之间。 A．60％～90％ B．70％～90％ C．80％～100％ D．90％ ...
2015-01-27 16:01单项选择题 1、 关于套利的基本原理，下列说法不正确的是（ ）。 A．套利的经济学原理是－价定律 B．套利是期货投机的特殊方式 C．期货套利属于单向投 ...
2015-01-27 16:01单项选择题 1、 中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（ ） 2、 ...
2015-01-27 16:01单项选择题 1、 上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（ ） ...
2015-01-27 16:01单项选择题 1、 营业成本被平均存货所除得到的比率是指（ ）。 A．存货周转率 B．销售净利率 C．资产负债比率 D．销售毛利率 2、货币市场基金、回购和 ...
2015-01-27 08:01单项选择题 1、 以下费用中，（ ）不需要基金资产承担。 A．基金托管费 B．基金管理费 C．基金转换费 D．信息披露费 2、 基金绩效衡量的基础在于假设 ...
2015-01-26 16:01单项选择题 1、 （ ）是依据基金合同设立的一类基金。基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。 ...
2015-01-26 16:01单项选择题 1、 以下不在基金财务报表附注中载明的内容是（ ）。 A．重要会计政策和会计估计 B．资产负债表日后事项的说明 C．投资组合重大变动 D．关 ...
2015-01-26 16:01单项选择题 1、 基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于（ ）元人民币。 A．5 000万 B．1亿 C．1．5亿 D．2亿 2、 （ ...
2015-01-26 16:01单项选择题 1、 股票投资风格分类体系的标准不包括（ ）。 A．公司规模 B．股票价格行为 C．公司成长性 D．股票风险特征 2、 基金募集阶段是基金托管 ...
2015-01-26 16:01单项选择题 1、中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是（ ）。 A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国 ...
2015-01-26 16:01单项选择题 1、 可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的（ ）。 A．20％ B．30％ C．40％ D．50％ 2、 发行人及其主承销 ...
2015-01-26 16:01单项选择题 1、 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，不得在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等 ...
2015-01-26 16:01单项选择题 1、 保荐机构应当自持续督导工作结束后（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 A．3 B．5 C．7 D．10 2、 上市公司 ...
2015-01-26 16:01单项选择题 1、 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90％的，发行人应当按照发行价并加算银行同 ...
2015-01-26 16:01单项选择题 1、 根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任上市公司二次公开发行的管理者或承销商，自定价日起（ ）天内不得发布关于该上市公司的研究 ...
2015-01-26 15:01单项选择题 1、 （ ）是财政政策手段。 A．利率调整 B．公开市场业务 C．转移支付制度 D．放松银根 2、一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于 ...
2015-01-26 15:01单项选择题 1、 转换平价可以被视为已将可转换证券转换成标的股票的投资者的盈亏平衡点。（ ） 2、 关于久期的说法不正确的有（ ）。 A．久期反映了利 ...
2015-01-26 15:01单项选择题 1、 一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就（ ）。 A．越大 B．越小 C．不变 D．不确定 2、与市场组合的夏普指数相比。一个 ...
2015-01-26 15:01
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