可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过( )。 A.最近l期总净资产额的20% B.最近l期末总资产额的50% C.最近1期末净资产额的20% D.最近1期末净 ...
2015-11-03 10:11
询价增发、比例配售过程中，( )日，主承销商刊登《发行结果公告》。 A.T-1 B.T+1 C.T+2 D.T+3 答案：D 【解析】询价增发、比例配售过程中,T+3日，主承 ...
2015-11-03 10:11
非公开发行股票，发行对象均属于()的，则可以由上市公司自行销售。 A原前l0名股东 B.原前l5名股东 C.原前20名股东 D.原前50名股东 答案：A 【解析】非 ...
2015-11-03 10:11
改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。 A.股东大会 B.董事会 C.中国证监会 D.监事会 答案：A 【解析】改变招股说明书所列资金用途，必须经 ...
2015-11-03 10:11
向不特定对象公开募集股份，发行价格应()。 A.不低于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价 B.不高于公告招股意向书前20个交易 ...
2015-11-03 10:11
上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均( )。 A.税前利润的50% B.税前利润的20% C.可分配利润的50% D.可 ...
2015-11-03 10:11
在财务会计信息报表披露中，发行人运行3年以上的，应披露( )。 A.最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表 B.最近l期的资产负债表、利润表和现 ...
2015-11-03 10:11
上市公司非公开发行新股是指()。 A.上市公司向不特定对象发行新股 B.上市公司向特定对象发行新股 C.向原股东配售股份 D.向不特定对象公开募集股份 答 ...
2015-11-03 10:11
()是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。 A.准确性原则 B.及时性原则 C.真实性原则 D.完整性原则 答案：C ...
2015-11-03 10:11
对于购销商品、**劳务等经常性的关联交易，应披露( )关联交易的相关情况。 A.最近3年及2期 B.最近1期 C.最近2年及l期 D.最近3年及l期 答案：D 【解析 ...
2015-11-03 10:11
询价对象有下列( )情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。 A.未按时提交年度总结报告 B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录 C.不 ...
2015-11-03 10:11
发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺( )。 A.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持 ...
2015-11-03 10:11
招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登( )。 A.定价公告 B.初步询价公告 C.初步询价结果公告 D.网下配售结果公告 答案：B 【解析】招股意向 ...
2015-11-03 10:11
通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。 A.1 B.2 C.5 D.4 答案：D 【解析】通 ...
2015-11-03 10:11
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。 A.中国证监会 B.发行人 C.发行人与承销的证券公司协商 D.承销的证券公司 答案：C 【解析】股票发行采 ...
2015-11-03 09:11
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过( )，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证 ...
2015-11-03 09:11
在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于( )万元。 A.1000 B.2000 C.3000 D.4000 答案：C 【解析】在创业板上市公司首次 ...
2015-11-03 09:11
以下对存在活跃市场的投资品种，确定公允价值的原则叙述正确的是（）。 A.如估值日有市价的，应采用最近交易市价确定公允价值 B.估值日无市价的，但最 ...
2015-11-02 11:11
基金管理公司研究业务控制的主要内容有（）。 A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B.建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求 ...
2015-11-02 11:11
以下叙述错误的是（）。 A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比 B.不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致 C.从基金类型看，证 ...
2015-11-02 11:11
以下叙述正确的有（）。 A.基金规模越大，基金管理费率越高 B.基金托管费是指基金托管人为基金**托管服务而向基金收取的费用 C.股票基金的托管费率要 ...
2015-11-02 11:11
下列说法正确的是（）。 A.基金的募集是证券投资基金投资的起点 B.基金的交易与申购、赎回为基金投资**流动性 C.基金份额的注册登记是证券投资基金投 ...
2015-11-02 11:11
基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。 A.基金管理稽核 B.财务管理稽核 C.内部审计 D.协调公司对外信息披露 【正确答案】ABD 【答案解析】基金 ...
2015-11-02 11:11
关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。 A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.建立交易监 ...
2015-11-02 11:11
基金的市场营销主要涉及（）。 A.基金份额的募集 B.基金份额的注册登记 C.基金资产的估值 D.客户服务 【正确答案】AD 【答案解析】本题考查基金的市场 ...
2015-11-02 11:11
按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（）。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.契约型基金 D.公司型基金 【正确答案】CD 【答案解析】按照基金法律形 ...
2015-11-02 11:11
基金信息披露内容方面应遵循的原则中，（）要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，不是针对不同投资者对信 ...
2015-11-02 11:11
以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有（）。 A.分享基金财产收益 B.资产管理权 C.参与分配清算后的剩余基金财产 D.资产保管权 【正确答案】AC 【 ...
2015-11-02 11:11
（）认为，证券价格由有信息的投资者决定。 A.BSV模型 B.DHS模型 C.特雷诺模型 D.詹森模型 【正确答案】B 【答案解析】DHS模型将投资者分为有消息与无 ...
2015-11-02 11:11
（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 A.资产配置 B.股票投资组合管理 C.债券投资组合管理 D.基金绩效衡量 【正 ...
2015-11-02 11:11
QQ登录
微博登录
微信登录