单选题 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（ ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A．封闭式基金 B．开放式基金 C．国债基金 D．股票 ...
2014-02-20 09:02
单选题 转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（ ）签署。 A．发行申请人 B．发行申请人和主承销商 C．发行申请人或主承销商 D．主承销 ...
2014-02-19 09:02
单选题 （ ）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 A．直接销售 B．银行间销售 C．网上发售 ...
2014-02-19 09:02
单选题 区分报表性重组和实质性重组的关键是看有没有进行大规模的资产置换或合并。实质性重组一般要将被并购企业（ ）以上的资产与并购企业的资产进行 ...
2014-02-19 09:02
多选题 下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。 A．客户开户时审核证件、资料不严 B．客户委托买卖时审核凭证不慎 C．证券公司工作人员申报差 ...
2014-02-19 09:02
单选题 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（ ）是证明持有者拥有购买发行公司一定数 ...
2014-02-19 09:02
单选题 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，在最低公众持股量要求方面应满足以下条件，公众持有的H股股份不得低于公司股份总额的（ ） ...
2014-02-18 09:02
单选题 公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（ ）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。 A．股东 ...
2014-02-18 09:02
单选题 （ ）具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。 A．国债 B．税收 C．财政补贴 D．转移 ...
2014-02-18 09:02
单选题 办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括（ ）。 A．证券交手账户开立申请表 B．权证交收履约保证金账户申请表 C．代理双 ...
2014-02-18 09:02
单选题 依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（ ）。 A．普通股东、优先股东、债权人 B．债权人、普通股东、优先股东 C ...
2014-02-18 09:02
单选题 净资产未全部折股的差额部分应计人（ ）。 A．负债 B．资本公积金 C．未分配利润 D．其他业务收入 【正确答案】： B 【参考解析】： 考生应熟 ...
2014-02-17 09:02
单选题 证券的贝塔系数大于零表明（ ）。 A．证券与市场收益正相关 B．证券与市场收益负相关 C．证券与市场收益无关 D．以上说法均不正确 【正确答案 ...
2014-02-17 09:02
单选题 随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是（ ）。 A．由低风险、低收益变为高风险、高收 ...
2014-02-17 09:02
单选题 根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制 【正确答案】： A 扫一 ...
2014-02-17 09:02
单选题 在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（ ）。 A．两地上市 B．第二上市 C． ...
2014-02-17 09:02
单选题 净资产未全部折股的差额部分应计人（ ）。 A．负债 B．资本公积金 C．未分配利润 D．其他业务收入 【正确答案】： B 【参考解析】： 考生应熟 ...
2014-02-14 09:02
单选题 封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（ ）。 A．1 B．2 C ...
2014-02-14 09:02
单选题 随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是（ ）。 A．由低风险、低收益变为高风险、高收 ...
2014-02-14 09:02
单选题 根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制 【正确答案】： A 扫一 ...
2014-02-14 09:02
单选题 在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（ ）。 A．两地上市 B．第二上市 C． ...
2014-02-14 09:02
单选题 （ ）依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。 A．股票发行审核委员会 B．证监会 C．证券管理 ...
2014-02-13 09:02
单选题 证券的贝塔系数大于零表明（ ）。 A．证券与市场收益正相关 B．证券与市场收益负相关 C．证券与市场收益无关 D．以上说法均不正确 【正确答案 ...
2014-02-13 09:02
单选题 某证券组合今年实际平均收益率为0.16，当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.12．该证券组合的值为1.2。那么，该证券组合的詹森指 ...
2014-02-13 09:02
单选题 下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有（ ）。 A．T日中国结算上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进 ...
2014-02-13 09:02
单选题 《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易 ...
2014-02-13 09:02
单选题 重大关联交易时指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币（ ）万元或高于最近经审计净资产值的（ ）的关联交易。 A．3000；5% B．5000 ...
2014-02-12 10:02
单选题 截止2002年底，我国共有（ ）家规范的基金管理公司，管理了（ ）只封闭式基金和（ ）开放式基金。 A．17，50，3 B．14，52，5 C．13，47，4 D ...
2014-02-12 10:02
单选题 某资产1998年8月份购进，在2008年8月评估时，名义已使用年限为10年，根据资产技术指标，正常使用情况下，每天应工作8小时，该资产每天实际工作 ...
2014-02-12 10:02
单选题 由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于（ ）。 A．证券营业部自办出纳 B．银行代 ...
2014-02-12 10:02
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