单项选择题 1、 （ ）负责受理短期融资券的发行注册。 A．中国银监会 B．中国银行间市场交易商协会 C．中国人民银行 D．商务部 2、 依法审核上市公司 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 监事会作出决议，应当经2／3以上监事通过，监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。（ ） 2、 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 股份有限公司如果是因资本过剩而减资，减资生效后，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 信息披露的完整性原则是指（ ）。 A．信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确 B．信息披露应遵守相关规范，在要求的时间 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 储蓄国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算。（ ） 2、在加权平均法下，每股净利润的计 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 利用借债所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具是指（ ）。 A．股票回购 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 保荐机构及其控股股东的股份合计超过5％，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。（ ） ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、下列关于地方政府债券的分销方式，表述错误的是（ ）。 A．地方政府债券采取场内挂牌、场外签订分销合同的方式分销 B．分销对象为在国 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。 A．1 B．2 C．3 D．5 2、 公 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 在上网发行资金申购流程中，发行人和主承销商应在（ ）日前提供确定的发行价格。 A．T+1(含T+1) B．T+2(含T+2) C．T+3(含T+3) D．T+4( ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 不承担任何市场利率风险的策略是（ ）。 A．指数化策略 B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重 ...
2015-01-21 16:01判断题 1、 基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（ ） 2、 基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 （ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A．交易部 B．投资部 C．研究部 D ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、马柯威茨模型所需要的基本输入变量不包括（ ）。 A．期望收益率 B．方差 C．协方差 D．贝塔系数 2、 以某一时点的股价作为参考基准，预 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（ ）。 A．没有认真审核投资指令而导致基金 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 证券组合管理理论最早由美国着名经济学家（ ）系统提出。 A．威廉夏普 B．哈理马柯威茨 C．史蒂夫罗斯 D．特雷诺 2、如果某基金的贝塔 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 开放式基金巨额赎回未受理部分可延迟至下一开放日办理，并以申请当日的基金份额净值为基准计算赎回金额。（ ） 2、无风险证券与风险证 ...
2015-01-21 16:01单项选择题 1、 在指数化投资策略中．跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是（ ）。 A．跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的 ...
2015-01-21 15:01单项选择题 1、 资金账户是基金注册登记机构为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。（ ） 2、QDII基金估值的责任主体是（ ...
2015-01-21 15:01单项选择题 1、 （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A．强式有效市场 B．半强式有效市场 C．有效市场 D．弱 ...
2015-01-21 15:01单项选择题 1、在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。 A．发起人协议 B．公司章程 C．基金合同 D．基金托管协议 2、 中国 ...
2015-01-21 15:01单项选择题 1、 基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。 A．真实性原则 B．准确性原则 C．完整性原则 D．及时性原则 2、 对基金经理的分析评价常 ...
2015-01-21 15:01单项选择题 1、 跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标。（ ） 2、 下列选项中，关于独立基金销售机构应具备的条件说法错误的有（ ）。 A．有符合规 ...
2015-01-21 15:01单项选择题 1、 采用主动管理方法的管理者认为（ ）。 A．应坚持买入并长期持有的投资策略 B．市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情 ...
2015-01-21 15:01单项选择题 1、 美国哈佛商学院教授迈克尔波特认为，一个行业内存在着（ ）种基本竞争力量。 A．3 B．4 C．5 D．6 2、 在计算GDP时，区分国内生产和国 ...
2015-01-21 15:01单项选择题 1、 技术作为生产要素的收入不包括（ ）。 A．技术劳动收入 B．技术专利转让收入 C．技术人股收入 D．资本贡献收入 2、 在经济周期的某个 ...
2015-01-21 15:01单项选择题 1、 LIBOR是指（ ）。 A．香港同业拆借利率 B．伦敦同业拆借利率 C．伦敦银行回购利率 D．纽约同业拆借利率 2、 核心CPI的含义代表消费价 ...
2015-01-21 15:01单项选择题 1、 （ ）是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。 A．规范的股权结构 B．建立有效的股东大会制度 C．董事会权力的合理界定与约束 D． ...
2015-01-21 15:01单项选择题 1、 套期保值是以（ ）为目的的期货交易行为。 A．收益*5化 B．风险最小化 C．规避现货风险 D．获取远期收益 2、在一个封闭的经济体里，计 ...
2015-01-21 15:01
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