单项选择题 1、 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融 ...
2015-04-17 08:04单项选择题 1、内幕交易属于自营业务的禁止行为，下列（ ）属于内幕交易行为。 A．证券公司将自营业务与代理业务混合操作 B．发行人向他人透露涉及公 ...
2015-04-17 08:04单项选择题 1、 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 A．5 B．10 C．12 D．15 2、 ...
2015-04-17 08:04
单项选择题 1、 （ ）负责受理短期融资券的发行注册。 A．中国银监会 B．中国银行间市场交易商协会 C．中国人民银行 D．商务部 2、 依法对保险公司次 ...
2015-04-17 08:04
单项选择题 1、 下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（ ）。 A．基金收益分配原则和执行方式 B．基金运作方式 C．从基金资产中列支的费用的种类、 ...
2015-04-17 08:04单项选择题 1、下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（ ）。 A．保护投资者 B．保证证券市场的公平、效率和透明 C．降低非系统风险 D ...
2015-04-16 08:04单项选择题 1、 在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归（ ）所有。 A．客户 B．证券登记结算公司 C．证券公 ...
2015-04-16 08:04单项选择题 1、 （ ）收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。 A．正常的 B．反向的 C．双曲线 D．拱形的 2、 ...
2015-04-16 08:04
单项选择题 1、 （ ）负责受理短期融资券的发行注册。 A．中国银监会 B．中国银行间市场交易商协会 C．中国人民银行 D．商务部 2、 依法对保险公司次 ...
2015-04-16 08:04
单项选择题 1、 针对投资意识较强的老股民群体，利用专业基金销售公司将是争取这类客户的有效手段。（ ） 2、 根据行为金融理论，投资者可以利用（ ） ...
2015-04-16 08:04单项选择题 1、 下列说法中错误的是（ ）。 A．证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 B．证券公司设立子公 ...
2015-04-15 09:04单项选择题 1、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其 他业务权限不包括（ ）。 A．一类或多类证券品种或特 ...
2015-04-15 09:04单项选择题 1、 在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准，常住居民指的是（ ）。 A．居住在本国的公民 B．居住在本国的公民和外国 ...
2015-04-15 09:04
单项选择题 1、 对发起设立的公司来说，发起人是公司的（ ）。 A．大股东 B．少数股东 C．控股股东 D．全部股东 2、 利率或者利差招标时，标位变动幅 ...
2015-04-15 09:04
单项选择题 1、 在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的最近7日年化收益率低于按月结转份额所计算的最近7日年化收益率。（ ） 2、我国《证 ...
2015-04-15 09:04
2015年已经过去了一个季度，高顿网校小编在前三个月的时间里为大家提供了证券从业资格考试各个科目的每日一练，各位参加考试的小伙伴们有好好的练习吗 ...
2015-04-15 08:04
单项选择题 1、 首次公开发行股票的发行人运行不足3年的，应披露（ ）。 A．最近2年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B．最近1期的资产负债表、 ...
2015-04-14 08:04
单项选择题 1、 基金产品定价的首要考虑因素是市场环境。（ ） 2、 债券投资组合中，现金流匹配策略为了达到现金流与债务的配比而必须投入（ ）必要资 ...
2015-04-14 08:04单项选择题 1、 下列指标中，其优点是除掉了移动平均线产生的频繁出现买人与卖出信号，避免一部分假信号的出现，用起来比移动平均线更有把握的是（ ） ...
2015-04-14 08:04单项选择题 1、 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A．1倍以上5 ...
2015-04-14 08:04单项选择题 1、 下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是（ ）。 A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B．非法融入融出资金以及结算风险 ...
2015-04-14 08:04
单项选择题 1、 为提高工作效率，托管人对同一基金管理人管理的不同基金，在基金持有人名册登记、账册记录方面可以进行有限合并。（ ） 2、不属于基金 ...
2015-04-13 10:04
单项选择题 1、 在行使超额配售选择权后，自包销部分的股票上市之日起（ ）日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者 ...
2015-04-13 09:04单项选择题 1、趋势分析中，趋势的方向不包括（ ）。 A．上升方向 B．下降方向 C．水平方向 D．V形反转方向 2、 证券投资分析有利于增加证券投资的净 ...
2015-04-13 09:04单项选择题 1、证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的（ ）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。 A．当日 B．次日 C． ...
2015-04-13 09:04单项选择题 1、 债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券票面上印制出来。（ ） 2、下列不属于操纵市场行为的是（ ）。 A．单独或者通过合谋 ...
2015-04-13 08:04单项选择题 1、 （ ）是基金管理公司管理基金投资的*6决策机构。 A．总经理 B．董事会 C．风险控制委员会 D．投资决策委员会 2、 就我国的现实情况看 ...
2015-04-12 09:04单项选择题 1、 初步询价开始日前（ ）个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。 A．2 B．3 C．5 D．10 2、 保荐机构应当自持续督导工作结束后15 ...
2015-04-12 09:04单项选择题 1、 描述市场在正常情况下可能出现*5损失的风险管理方法是（ ）。 A．名义值方法 B．敏感性方法 C．波动性方法 D．VaR法 2、通货膨胀时期 ...
2015-04-12 09:04单项选择题 1、 融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。（ ） 2、权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌 ...
2015-04-12 08:04
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