ETF份额折算与变更登记 (一)ETF份额折算的时间 基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跳跃指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期 ...
2016-08-08 13:08收费模式与申购份额、赎回金额的确定 (一)收费模式与申购费率 基金管理人办理开放式基金份额的申购，可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的5% ...
2016-08-08 13:08申购、赎回原则 (一)股票基金、债券基金的申购、赎回原则 1.未知价交易原则 即投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只 ...
2016-08-08 11:08有价证券分类 广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券 狭义有价证券：资本证券 商品证券是证明持有人拥有 商品所有权或使用权的凭证。属于商品 ...
2016-08-08 11:08有价证券的特征 1.收益性 2.流动性 证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小，本金保持相对稳定。 3.风险性： 指实际 ...
2016-08-08 11:08赎回、回售 可转换公司债券的赎回是指上市公司可以按照事先约定的价格和条件赎回尚未转股的可转换公司债券。可转换公司债券的回售是指债券持有人可按 ...
2016-08-08 11:08股份转换及债券偿还 提示： 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转 ...
2016-08-08 11:08可转换公司债券概述 可转换公司债券是指发行人、发行公司依照法定程序发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 可转换公司债券本 ...
2016-08-08 11:08可转换公司债券发行条款的设计要求 (一)发行规模 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%。对于分离交易的可转换公司 ...
2016-08-08 11:08可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公 ...
2016-08-08 11:08可转换公司债券的转换价值 转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值等于每股普通股的市价乘以转换比例 ...
2016-08-08 11:08证券经纪业务营销的主要内容 证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。具体而言，证券经纪业务营销活动主要包括客户招揽、产品及服 ...
2016-08-08 11:08证券经纪业务营销实务 客户招揽 1.确定目标市场 确定目标市场首先要进行市场细分。运用市场细分理论的观点，我们可以把证券市场的投资者看做证券市场 ...
2016-08-08 11:08证券从业资格考试考点精讲：账户管理 (一)客户身份识别 1.客户账户管理业务的客户身份识别。 2.账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理 ...
2016-08-08 11:08特别交易事项及其监管 【考点一】特别交易规定 一、大宗交易 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔 买卖申报 ...
2016-08-08 11:08证券经纪业务的含义及特点 一、证券经纪业务的含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要 求代理客户买卖证 ...
2016-08-08 11:08证券从业考试考前辅导：混合基金 一、混合基金在投资组合中的作用 混合基金的风险低于股票基金、预期收益高于债券基金。 二、混合基金的类型(偏股型基 ...
2016-08-08 11:08证券从业考试考前辅导：保本基金 一、保本基金的特点 *5特点是在满足一定期限后，为投资者**本金或收益的保障。 保本基金的*5特点是其招募说明书中明 ...
2016-08-08 11:08我国的股票类型 (一)按投资主体的性质分类：国家股、法人股、社会公众股、外资股 1、国家股：代表国家投资的部门或机构以国有资产投资形成的股份。部 ...
2016-08-08 11:08我国的股权分置改革 1、股权分置：指A股市场的上市公司股份按能否在证交所上市交易，被区分未非流通股和流通股，股权分置改革目的在于消除非流通股和 ...
2016-08-08 11:08我国国债的发行与承销 背景：我国首次发行国债始于1949年底的人民胜利折实公债，到l958年，总共发行了6次且当年中止(1981年恢复发行)。2009年底，我国 ...
2016-08-08 11:08国债承销程序 1.记账式国债的承销程序 (1)招标发行：通过银行间债券市场以及通过证券交易所的交易系统。 (2)远程投标：通过财政部国债发行招投标系统 ...
2016-08-08 11:08国债销售价格及其影响因素 (1)传统的行政分配和承购包销：国债以面值**，不存在承销商确定销售价格的问题。(如凭证式) (2)在现行多种价格的公开招标方 ...
2016-08-08 11:08证券自营业务的特点 (一)决策的自主性(证券公司自营买卖业务的首要特点) 1.交易行为的自主性。 2.选择交易方式的自主性。 3.选择交易品种、价格的自主 ...
2016-08-08 11:08证券自营业务的含义及投资范围 含义 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券 ...
2016-08-08 11:08证券公司证券自营业务管理 一、证券自营业务的决策与授权 自营业务决策机构的三级体制：董事会投资决策机构白营业务部门。 1.董事会是自营业务的*6决 ...
2016-08-08 11:08自营业务风险的防范 1.自营业务的规模及比例控制 (1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的l00%(权益类证券主要是指股票、股票基金)。 ...
2016-08-08 11:08公司与上市公司的含义 一、含义 1.经济学角度：依法设立的从事经济活动并以盈 利为目的的企业法人。 2.立法角度：全部资本由股东出资构成，股东以所认 ...
2016-08-08 11:08公司分析的概念和意义 一、概念 公司分析是指通过对公司经营管理的一些基本方面，比如公司的竞争能力、盈利能力、经营管理能力、发展潜力、财务状况、 ...
2016-08-08 11:08
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