第三节中国多层次资本市场 一、资本市场的分层特性 资本市场是连接投资者与融资者的重要场所。投资者与融资者是资本市场最重要的两大参与主体。在资本 ...
2016-08-11 13:08三、间接融资 (一)间接融资的概念 间接融资是直接融资的对称，亦称间接金融，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保 ...
2016-08-11 13:08第二节中国的金融体系 一、新中国成立以来我国金融市场的演变历史 (一)19491978年期间的金融市场 1949年5月5日中国人民银行发出收兑旧币通令，收兑各 ...
2016-08-11 13:08二、直接融资 (一)直接融资的概念 直接融资是指拥有暂时闲置资金的单位(包括企业、机构和个人)与资金短缺，需要补充资金的单位，相互之间直接进行协议 ...
2016-08-11 13:08*9节全球金融体系 一、金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和，广而 ...
2016-08-11 13:08一、证券市场融资活动的概念、方式及特征 (一)证券市场融资活动的概念和方式 证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金 ...
2016-08-11 13:08公司融资方式 外部筹资 (一)普通股筹资 1.普通股筹资的优点 共4点 重点强调第二点 第二，普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权; 2.普通股筹资的 ...
2016-08-11 13:08基金资产估值 基金资产估值是通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 按照我国《企业会 ...
2016-08-11 13:08基金资产净值 基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基 ...
2016-08-11 13:08证券投资基金的费用 (一)基金管理费 基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金**专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收 ...
2016-08-11 13:08基金管理人 (一)基金管理人的概念 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基 ...
2016-08-11 13:08基金当事人之间的关系 (一)持有人与管理人之间的关系 在基金的当事人中，基金份额持有人通过购买基金份额或基金股份，参加基金投资并将资金交给基金管 ...
2016-08-11 13:08股票公司的辅导 辅导总体目标和原则 (一)总体目标： 1.建立良好的公司治理机制 2.要形成独立运营和持续发展的能力 3.要督促公司的董事、监事、高管人 ...
2016-08-11 13:08基金托管人 (一)基金托管人的概念 基金托管人又被称为基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资 ...
2016-08-11 13:08基金份额持有人 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 (一)基金份额持有人的权利 基金份额持有人 ...
2016-08-11 13:08证券投资基金的分类方法 (一)按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金 1.契约型基金 契约型基金又被称为单位信托基金，是指将投资者、管 ...
2016-08-11 13:08证券投资基金 (一)证券投资基金的定义 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持 ...
2016-08-11 13:08债券的交易 一、债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念 (1)现券交易。所谓现券交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入 ...
2016-08-11 13:08申请文件的准备 一、保荐人尽职调查的要求和主要内容(新增) (一) 保荐人的尽职调查及其要求 为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范 ...
2016-08-11 13:08基金的投资风险 证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。 (一)市场风险 基金主 ...
2016-08-11 13:08证券投资基金的投资 (一)证券投资基金的投资范围 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：*9，上市交易的股票、债券;第二 ...
2016-08-11 13:081.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务包括：证券投资咨询，证券发行、策划、财务顾问及其它配套服务，证券资信评估服务 ...
2016-08-11 13:081.证券市场监管的意义：*9，加强证券市场监督是保障广大投资者权益的需要;第二，加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要;第三，加强证券市场监管是 ...
2016-08-11 13:081.《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监督，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经 ...
2016-08-11 13:081.证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员，可分为管理人员和专业人员两类。 2.从业人员的资格种类：*9，证券承销从业资格;第二，证券经纪 ...
2016-08-11 13:081.证券从业人员行为规范的作用：*9，规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展;第二，提高证券业从业人员的业务 ...
2016-08-11 13:08证券投资基金的分类 (一)按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。 1.公司型基金的特点： 2.契约型基金与公司型基金的区别： (二)按 ...
2016-08-11 13:08(一)外国债券 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行 ...
2016-08-11 13:08九、货币政策 (一)货币政策概念 货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，尤指控制货币供给以及调控利率的各项措施。货币政策是政府重 ...
2016-08-11 13:08
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