证券市场法律法规效力层次 证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：*9个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定 ...
2016-08-12 13:08证券市场自律性组织及其职责 证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理; 中国证券业协会的自律管理体现 ...
2016-08-12 13:08证券从业考试知识点：公司的种类 有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对 ...
2016-08-12 13:08在证券从业资格考试中有一群是大龄考生，他们也许不像学生那样年轻，但是，他们学习进取的心依然存在，他们有锲而不舍的精神;还有一群更特殊的人群就 ...
2016-08-12 11:08首次在主板公开发行条件 (1)持续经营3年以上，3年内高级人员和主营业务无变化; (2)发行人不能有的行为：大多都是36个月内没有被,除了最近12个月没有被 ...
2016-08-11 14:08证券从业资格考试知识点：首次在创业 (1)持续经营3年以上，最近3年不存在重大违法，最近3年不存在公开发行证券;最近1年净利润不少于500万，最近2年持 ...
2016-08-11 14:08股票的上市条件 主板:股本总额不少于5000万;发型比例比例25%,若是4亿元的 比例为10%; 近3年无违法 创业板: 股本总额不少于3000万;比例25%,若是4亿元的 ...
2016-08-11 14:08股份有限公司上市 《证券法》：股本总额3000万;公开发行的股份占总数25%; 4亿，公开10%;近3年无违规;公司股东人数不少于200人 交易所：5000万。 高顿 ...
2016-08-11 14:08上市公司发行新股 公开发行 公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为; 最近36个月内未收到过中国证监会的行政处罚; 12个月内未收 ...
2016-08-11 14:08上市公司发行 上市公司发行可转换债券(无论可否分离) 最近36个月内未受到过证监会的行政处罚、最近12个月内未受到交易所的公开谴责; 最近12个月不存在 ...
2016-08-11 14:08发行分离交易 发行分离交易的可转换债券的上市公司 净资产：最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿; 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平 ...
2016-08-11 14:08证券从业资格考试知识点：可转换公司 上市公司申请可转换公司债券交易所上市 期限为1年以上;债券发行额不少于人民币5000万; 停止交易--- 1.流通面值少 ...
2016-08-11 14:08上市公司股东 上市公司股东可交换公司债券 公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿; 公司最近3个会计年度利润不少公司债券1年的利息;本次发行后累计 ...
2016-08-11 14:08证券从业资格考试知识点：金融债券 商业银行：核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利;最近3年没有重大违法违规行为 企业集团财务公司：已发行、尚未 ...
2016-08-11 14:08证券从业资格考试知识点：企业债券 连续3年盈利;股份有限公司净资产不低于3000万，有限责任不低于6000万;累计债券余额不超过发行人净资产的40%;最近3 ...
2016-08-11 14:08证券从业资格考试知识点：银行间债券 符合条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通： 近2年没有违法和重大违规行为，实际发行额不少于人民币5亿 ...
2016-08-11 14:08证券从业资格考试知识点：发行申请 发行申请材材料目录： 发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告; 担保人最近1年的财务报告和审计报 ...
2016-08-11 14:08公司债券自信 公司债券自信评级机构的条件： 实收资本与净资产均不少于人民币2000万元; 具有符合规定的好记管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级 ...
2016-08-11 14:08投资银行业务资格 投资银行业务资格包括股票(含B股)、可转换公司债券、国债、企业债券的承销及上市保荐资格。 保荐制实施后，中国证监会不再受理证券 ...
2016-08-11 14:08业务的内部控制 一、投资银行业务内部控制的总体要求 建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制; ...
2016-08-11 14:08银行业务的监管 一、监管概述 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。承销业务的原始凭证以及有关业务文件资料等应当至少妥善保存7年。 二、核 ...
2016-08-11 14:08有限公司的设立 股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序 (一)设立原则 股份有限公司的设立实行准则设立。股份有限公司的公开募集设立，实行核准设 ...
2016-08-11 14:08股份和公司债券 股份有限公司的股份和公司债券 股份有限公司的资本 (一)资本的含义 (二)资本的三个原则： 1.资本确定原则 我国目前遵循的是法定资本制 ...
2016-08-11 14:08机构的特别规定 上市公司股东大会的特别规定 (一)上市公司股东大会召集的规定 1.独立董事提议召开临时股东大会。 2.监事会提议召开临时股东大会。 3. ...
2016-08-11 13:08公司的财务会计 一、关于股份有限公司财务会计的一般规定 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。上市公司在每一 ...
2016-08-11 13:08证券从业资格考试考点精讲：解散和清算 一、股份有限公司的合并和分立 (一)合并 分类：吸收合并和新设合并 吸收合并就是(A+B=A) 新设合并就是(A+B=C) ...
2016-08-11 13:08证券从业资格考试考点精讲：改组的目的 一、企业股份制改组的目的(3项) (一)确立法人财产权 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的 ...
2016-08-11 13:08证券从业考试考点精讲：股份制改组 清产核资 国有企业在改制前必须首先进行清产核资。 清产核资，是指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者 ...
2016-08-11 13:08公司融资概述 分类：4类 1.资金来源：内部融资、外部融资 2.金融中介：直接融资、间接融资 3.产权关系：股权融资、债务融资 4.融资期限：短期融资、长 ...
2016-08-11 13:08
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